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美聯儲命令花旗提高反洗錢規定

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【大紀元2013年03月28日訊】(大紀元記者楊辰編譯報導)美聯儲要求花旗銀行提高對反洗錢的合規標準,並指責其在墨西哥的分支機構Banamex在反洗錢上存在缺陷。花旗被要求拿出增強反洗錢的方案步驟,並向風險管理計劃提供足夠資金。美聯儲沒有對花旗提出罰款。

去年聯邦儲蓄保險公司(Federal Deposit Insurance Corporation)和加州金融管理局(California Department of Financial Institutions)均指出,Banamex美國(Banamex銀行在美國的分支)在反洗錢合規上存在缺陷。

在11年前花旗以125億美元收購墨西哥Banamex銀行時,花旗通過許諾增強反洗錢標準以此獲得美聯儲的批准。當時管理花旗的Sandy Weill還專門僱傭了美聯儲前反洗錢部門主管Richard Small以表決心。

墨西哥第二大銀行Banamex銀行是目前花旗最龐大的零售網絡,它在墨西哥當地的分支機構達1700個。去年花旗在拉美的收入達97億美元,Banamex是其中最大收入來源。

此外,美國貨幣監理署(the Office of the Comptroller of the Currency)曾指控花旗的美國銀行部門在內控問題上存在不足,不具備評估和監控客戶的關係的能力,並且沒有向監管部門提交可疑活動報告。

週二美聯儲的執法行動表明,美國監管機構越來越關注金融機構通過洗錢資助恐怖份子、毒梟以及某些國家逃避制裁所起的作用。花旗也於週二表示已經「顯著增強」對反洗錢合規措施,並會解決遺留問題。

自從2009年以來,渣打銀行(Standard Chartered)、巴克萊(Barclays)、ING(ING)、瑞信(Credit Suisse)、勞埃德銀行(Lloyds)、匯豐(HSBC)均向監管機構支付了數億美元的罰款,以解決洗錢等的指控。

這也引發了美國政治家對大型金融機構是否「大到不能判刑」的辯論。許多參議員批評監管機構不願意對大銀行進行刑事指控,並且過快達成和解。本月早些時候,美國司法部長霍德(Eric Holder)向國會表示,某些機構規模過大阻礙進行刑事指控。

(責任編輯:高靜)

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2013-03-28 2:18 AM
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