西悉尼財務顧問違規 被監管機構禁業三年

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【大紀元2015年04月30日訊】(大紀元記者何蔚澳洲悉尼報導)澳洲證券投資委員會(ASIC)週三發出公告,宣佈禁止悉尼西區韋斯特米德(Westmead)的前財務顧問普拉薩德(Atish Prasad)提供金融服務三年。

澳洲證券投資委員會在公告中說,該機構查證,作為一名財務顧問,普拉薩德並沒有獲得應有的專業培訓或具有專業能力提供金融諮詢服務。此外,他們還發現普拉薩德未能遵守金融服務的法律。包括他未能保持他提供理財建議的記錄;未能在規定的時間內向客戶提供建議聲明書(Statement of Advice ),和未能提供一份建議聲明書清楚地列明,有關他的建議是基於甚麼基本信息等。

證券投資委員會說,普拉薩德的不當行為發生於2013年6月和2013年12月之間,當時他是獅門金融集團(Lionsgate Financial Group Pty Ltd)的授權財務顧問。

證券投資委員會副主席彼得‧凱爾(Peter Kell)強調說:「財務顧問必須對客戶的情況和自己提出的建議保持準確的和最新的詳細記錄。這些記錄解釋了為甚麼向客戶提供建議的原因,這些記錄也是保證金融服務機構持牌人遵守其義務,以確保其代表提供的諮詢是符合客戶最佳利益所不可少的。」

證券投資委員會說,普拉薩德有權向行政上訴法庭申請對該委員會決定進行審查。

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責任編輯:李熔石

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