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美證交會首訴EB-5無照中介 業界:影響深遠

美國律師及集資問題專家澤奧利認為,證監會的這樁起訴,對集資業界有著潛在的深遠影響,將有助於規範無中介執照的諸多投資平台的活動。(STR/AFP/Getty Images)

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【大紀元2015年07月02日訊】(大紀元記者張小清綜合報導)美國證券交易委員會(SEC,簡稱證交會)6月23日宣布,起訴兩家無中介執照的企業從事與「EB-5投資移民計劃」相關的證券經紀活動。這是證交會首次提起EB-5無照經紀活動的相關訴訟,表明聯邦機構已開始認真對缺乏監管的EB-5項目進行審查,進而採取法律行動。美國集資與律師業界人士紛紛對政交會的干預和判例法(case law)表示歡迎,也提示各網絡集資平台留意不要「觸礁」。

在美國,無照證券中介在特定條件下是合法的。不過,證券經紀商FundAmerica首席法律顧問斯科特‧安德森(Scott Andersen)在不久前的文章中也指出:據《新創企業啟動法案》(Jumpstart our Business Startups Act,簡稱JOBs Act),業內專家普遍的認知是,集資平台(經紀交易商)在滿足如下條件時,並不需要登記註冊為經紀自營商(broker-dealer),也不需要與註冊的經紀自營商合作:(a)不因成功提供投資而收取回報(或者按實際投資金額抽成);(b)不持有投資者的資金或任何項目的證券;(三)沒有不合此標準的其它問題。安德森認為,美國證交會的監察比國會法案所涉及的範圍更廣,「在豁免條件不適用時,證交會的干預和判例法是必要的」。

對集資業界有潛在的深遠影響

此次是美國證交會首次針對EB-5無證經紀活動提出指控,涉案企業——佛羅里達州「Ireeco, LLC」與其位於香港的附屬企業「Ireeco, Ltd.」都沒有證券中介執照。美國律師、集資問題專家安東尼‧澤奧利(Anthony Zeoli)在文中列舉其違法事項如下:

1. 通過網絡集資平台來推銷EB-5的區域中心(Regional Center)投資項目,並根據投資是否成功(即申請人是否獲得身分)而違規向區域中心抽取佣金,每宗35,000美元,總計超過7,900萬美元。

2. Ireeco會對投資項目進行「盡職調查」(Due Diligence),之後會通過客服代表向登記的潛在投資者提供各種項目的「白皮書」,並宣稱投資有100%的成功率;在客戶選擇項目後,會幫其與區域中心直接建立聯繫。

澤奧利認為,證監會的出手,對集資業界有著潛在的深遠影響。因為Ireeco公司的活動與目前很多「廣告牌式」的集資平台非常類似,這樁起訴,將有助於規範無中介執照的諸多投資平台的活動。

集資平台需要非常小心

FundAmerica首席執行官斯科特‧普賽爾(Scott Purcell)也表示,由於此案具有判例法的意義,各集資平台需要非常小心,在推銷任何項目之前一定要諮詢證券律師。

加州爾灣移民律師陳啟耕日前在接受大紀元採訪時表示,美國證交會嚴查EB-5,是業界所樂見的。更嚴格的審查可以提高消費者安全,因一般投資者不熟悉美國法律,更應該聘請在美國的法律及稅務專家把關。美國兩議員近期提出的EB-5新提案中,嚴控審查程序也是重要內容。

近年來,中國投資者對EB-5簽證的需求大幅攀升,就2014財年而言,在全部申請人與獲批人數中,中國人均占4/5以上,申請審查及簽證簽發程序均被迫放緩,並於今年5月首次針對中國申請人出現排期。據《華爾街日報》日前報導,近期其它國籍的EB-5投資移民申請人也顯著增加,特別是巴西、俄羅斯和越南人。

責任編輯:林妍

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2015-07-02 11:07 AM
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