【大紀元2018年02月09日訊】（大紀元記者顏齊香港綜合報導）瑞信旗下Credit Suisse (Hong Kong) Limited（CSHK）、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited（CSSHK）及Credit Suisse AG（CSAG）違反監管會的規定，以及內部監控措施存在缺失。證監會對其作出譴責並罰款3,930萬元。
證監會發現，CSHK於2014年12月至2015年7月期間出現了159項超賣交易，其中94項是無擔保的賣空指示，且沒有遵守淡倉申報規定，導致其本身及三家聯屬公司在2012年6月至2014年10月期間沒有向證監會呈報逾1,200個須申報淡倉。
CSSHK在2010年2月至2016年5月期間沒有把客戶證券與公司證券分隔，並先後171次使用客戶證券為自營交易進行交收，沒有遵守兩邊客交易申報規定，導致於2010年12月1日逾時向聯交所申報超過120項交易，及在2010年至2015年期間沒有或重複向聯交所申報接近200項交易。
CSAG沒有確保與銷售投資產品有關的所有監管規定，及投資產品風險類別超出客戶風險狀況的交易的監管措施有效地運作。
證監會認為，瑞信的系統及監控措施不足，未能遵守若干規定條文。
證監會法規執行部執行董事魏建新表示，證監會考慮瑞信自行向證監會匯報其違規行為及缺失，並於較早階段便安排其高級管理層處理證監會就監管方面的關注事項，讓該會能更快和有效地解決問題。否則，證監會的制裁將更為嚴厲。
CSAG就十項在對客戶的合適性沒有定論的交易，同意全數賠償受影響客戶（合共約760萬元）。
瑞信就解決證監會在監管方面的關注事項作出充份合作，及CSHK及CSAG過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄，因此獲得證監會較輕的制裁。
責任編輯：鄭樺
