美聯儲責令中國工商銀行加強反洗錢審查

人氣 3423

【大紀元2018年03月14日訊】週二(3月13日),美聯儲在發布的執法令中表示,中國工商銀行紐約分行在風險管理和遵守美國反洗錢法方面存在「重大缺陷」,要求該銀行加強對非法資金的審查。

美聯儲表示,中國工商銀行已經同意在60天內提交合規計劃,並在一份終停令中稱雙方同意採取一系列措施來改善對非法匯款和其它違禁交易的監督。該銀行目前沒有受到罰款懲罰。

中國工商銀行未能正確報告可疑活動,並遵守美國《銀行保密法》,該法旨在打擊洗錢。美聯儲命令該銀行建立一個適當的系統,評估產品和客戶相關風險,包括「政治敏感人物」。

該公司還必須聘請第三方公司,從2018年下半年開始審核工商行紐約分行的美元清算活動,以確定是否發現並報告涉及高風險客戶或交易的任何可疑活動。

這項終停令旨在要求工商行在美國的交易中,終止且不再從事違反洗錢法的行為,否則將面臨法律訴訟。

中國工商銀行紐約分行於2008年開業。

該銀行的紐約辦事處沒有立即回應彭博社的評論請求。

其它中資銀行已經面臨美國監管機構的制裁,包括中國農業銀行。2016年9月,美聯儲表示,他們認定中國農業銀行在遵守反洗錢法律上存在「重大的缺陷」。同年11月,紐約州金融監管機構表示,中國農業銀行因違反紐約州反洗錢法規,以及隱瞞涉及俄羅斯、中國和中東的金融交易,被罰款2.15億美元。

2015年12月,美聯儲指示中國銀行股份有限公司徹底改革其反洗錢控制措施,就像2015年7月針對中國建設銀行的反洗錢控制措施一樣。#

責任編輯:夏雨

相關新聞
未杜絕洗錢罪行 匯豐或遭美罰10億美元
美聯儲命令花旗提高反洗錢規定
美聯儲:中國農行反洗錢管理有重大缺陷
中國農行違反紐約州反洗錢法 被罰2億美元
最熱視頻
【直播】3·27美國疫情發布會 確診破十萬
【一線採訪視頻版】武漢人:病毒或留體內再爆發
【現場視頻】與方艙鄰居聊天 男子幾天後去世
【新聞看點】習近平要求與川普通話 為四件事?
【拍案驚奇】贛鄂「內戰」打臉中央 川普提六四
【十字路口】贛鄂警察衝突 4大挑戰衝擊中共
如果您有新聞線索或資料給大紀元,請進入安全投稿爆料平台
評論