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涉嫌違規逾2300萬次 西太銀行面臨巨額罰款

澳洲西太銀行

澳洲交易報告與分析中心(Austrac)指控西太銀行(Westpac)違犯反洗錢法高達2300多萬次。(Brendon Thorne/Getty Images)

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【大紀元2019年11月20日訊】(大紀元記者天睿澳洲悉尼編譯報導)澳洲交易報告與分析中心(Austrac)指控西太銀行(Westpac)違犯反洗錢法高達2300多萬次,並已向聯邦法庭申請了民事處罰令。該行將面臨巨額違規罰款。

週三,交易報告與分析中心發布聲明說,西太銀行未能對已被定罪的兒童性侵犯者往菲律賓和東南亞等地匯款的帳戶進行充分監控;在為期5年的時間裡,該行沒能向監管機構報告1950多萬個將錢匯入、匯出澳洲的國際資金的轉帳指令;並且,該行在沒有進行適當盡職調查的情況下,允許代理銀行進入澳洲銀行系統和支付系統。

該監管機構已於週二向聯邦法庭申請民事處罰令,並在聲明中說:「西太銀行觸犯反洗錢金融法(AML-CTF)高達2300多萬次,每宗違規個案可招致1700百萬至2100百萬澳元的民事罰款。」

以罰金範圍的下限來計算,2300多萬起違法行為的理論罰款額相當於391萬億澳元。但以聯邦銀行洗錢案的處罰情況來看,西太銀行被罰數額很可能遠小於這個數字。當初聯邦銀行違犯反洗錢高達5.37萬次,在理論上應招致近1萬億澳元的罰款,但實際上他們被罰了7億澳元。

由於這場民事訴訟已經在進行之中,西太銀行所面臨的罰款將由法庭決定。

澳洲交易報告與分析中心的聲明說:「(西太銀行)違反規定的行為是內部監控系統性失靈、高級管理層漠不關心和董事會的監督不力造成的。」

該監管機構還表示,西太銀行反洗錢監管的失敗可能讓戀童癖的匯款用於涉及性侵兒童的犯罪活動。「西太銀行仍然沒有實施適當的自動化偵測措施,監測通過其它渠道進行的已知性侵兒童犯罪的風險。」

例如,一名有性侵兒童犯罪記錄的人在西太銀行開了數個帳戶,但該行只標記了其中一個帳戶,而沒有監控其它帳戶的活動。「此人頻繁利用沒有受到監控的渠道往菲利賓進行小額付款。」

週三早晨,西太銀行證實收到了來自交易報告與分析中心的法律文件,並表示在配合調查。

西太銀行(Westpac)行長哈澤(Brian Hartzer)表示:「這些問題本來就不該發生,也應該及早發現並糾正。令人失望的是,我們沒有達到自己的標準以及監管的期望和要求。」

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責任編輯:岳明

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