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台金管會罰街口投信300萬 董事胡亦嘉遭解職

金管會證期局副局長郭佳君(右)。(賴意晴/大紀元)
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【大紀元2020年09月29日訊】(大紀元記者賴意晴台灣台北報導)金管會週二(9月29日)通過街口投信處分案,指出「街口託付寶」的廣告文宣誤導投資人相信保證獲利,並試圖透過切割方式規避金管會監理;胡亦嘉同時代理董事長、總經理職務等重大缺失,遵法意識薄弱,決議命令街口投信解除胡亦嘉董事職務,並依法開罰新台幣300萬元。

7月20日上線的「街口託付寶」主打民眾把錢放進託付寶,如同投資人購買街口投信發行的「街口多重資產基金」,預期年化增長率可達1.2%至2.5%,且還可隨時提領,引發諸多爭議,金管會數次列舉街口缺失,而胡亦嘉也多次槓上金管會。

金管會表示,經查核發現街口投信與合作機構的「託付寶」,有多項缺失,包括其廣告文宣有使人誤信能保證獲利,及宣稱得提供快速買回服務;還有未經內部簽核和與董事會決議,就與他人合作提供類似快速買回之基金墊款服務;提供給金管會的文件有未據實陳述與隱匿情形;且由同一人同時代理董事長及總經理職務;追募街口布蘭特原油正2期貨ETF,未公平對待投資人等。

因此,金管會開罰街口投信300萬元,予以警告處分、並限制公司不得受理投資人透過電子支付帳戶申購買回所經理的「街口多重資產證券投資信託基金」,也要求公司需對改善後的內部控制環境等;人員方面,金管會命令解除街口投信董事胡亦嘉職務,並停止莊姓前總經理一個月業務執行。

金管會證期局副局長郭佳君表示,「因為胡某人(胡亦嘉),這家投信公司董事會被架空,監察人的功能喪失,最重要的兩個管理職務即董事長、總經理形同虛設,公司內部控制機制失靈,我們希望經過這次裁處後,街口投信可回歸正軌。」

根據金管會資料,街口投信目前共有13檔基金,包括10檔證投信基金及3檔期貨基金,截至8月底,規模為146.9億元;就罰鍰與解職等處分來看,這是史上對投信處分最重的裁罰。

責任編輯:王愉悅

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