不會說英文 操縱美股市 中國公民在美獲刑

未受過經紀人培訓 在中國領著至少26人玩轉美國股市 製造市場假象

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【大紀元2022年12月06日訊】(大紀元記者蔡溶紐約報導)一名住在大波士頓都市圈的中國公民王加利(Jiali Wang,音譯),涉嫌領著一群中國人通過Spoofing(幌騙)手法,在紐約證券交易所和納斯達克(Nasdaq)非法賺取3000多萬美元。王加利上週四(12月1日)被判入獄三個月、居家軟禁九個月,並被勒令沒收775萬美元的詐騙所得。

馬薩諸塞州地方檢察官辦公室表示,從2013年到至少2018年,王某和同謀操縱了美國上市公司的交易活動。他們使用多個經紀帳戶名,人為壓低或抬高「淡交易股票」的價格——這些股票交易量較低,波動性大,對市場買賣行為極其敏感,因此這群人容易聯手操縱。

通常他們利用至少兩組證券帳戶進行操作,第一組簡稱「幫手」帳戶,對某隻股票虛假掛單,在一個高價位拋出大量的賣單,讓市場相信價格會下跌,於是紛紛往下修正自己的賣價。在成功將股價壓低到自己所設定的價位後,行騙者就會立刻取消原先所有的大筆賣單,反手利用第二組數量眾多的帳戶(簡稱「獲利」帳戶)放出買單。就是先製造出拋賣的假象,壓低價格後買入。反之亦然,目的都是通過編造市場假象、操縱市場價格,非法獲利。

44歲的王加利居住在中國山東省濰坊市,在馬薩諸塞州的韋茅斯小鎮擁有一套公寓。他於2019年10月14日晚在波士頓的機場被捕時正準備飛往北京。王加利的堂兄弟王曉松(Xiaosong Wang)在他位於厄普頓的避暑別墅中也被捕。兩人過去常在夏天到美國避暑,秋天返回中國。

抓捕次日(10月15日),波士頓的聯邦檢察官辦公室宣布對他倆提起刑事訴訟,罪名是操縱股價、共謀證券欺詐罪。

再過一天(10月16日),美國證監會(SEC)採取緊急行動,對王加利在內的18名中國交易員的資產凍結(17名交易員主要住在山東,少部分人住在上海,剩餘1名為香港註冊的機構),指他們操縱市場3,000多隻股票,獲得超過3,100萬美元的非法收益。據稱這類操作共進行了3,900次。

美國證監會市場濫用部門主任桑松(Joseph G. Sansone)當時在聲明中說,「這些被告參與一項龐大的操縱計劃,並竭盡全力逃避偵查,在幾家不同經紀公司的一百多個獨立帳戶中進行交易,並提交偽造文件,以他人名義開設新帳戶。」儘管如此,他說,「SEC工作人員還是能夠發現這些看似無關的帳戶之間的聯繫,並揭露被告協調的非法交易模式。」

2022年6月15日,SEC宣布聯邦法院缺席判決共計26名中國人被告參與這項股價操縱案,法院最終判決命令他們需連本帶利,合共支付逾7,500萬美元給SEC。

其中,16名中國人被告對非法所得的3560萬美元及利息近599萬美元負有連帶賠償責任。除了連本帶利歸還以外,每個被告必須支付200萬美元的民事罰款。16名中國人名義被告(Relief Defendants,在民事訴訟中被點名、但未被指控從事違法行為)需分別支付3,505美元到53萬美元不等的非法所得,外加預判利息,總額為151萬美元。

2022年8月5日,王加利承認了一項串謀證券欺詐罪名。

辯方律師:王加利不會說英文

在上週四法官量刑前,辯方律師求情說,王先生不會說英語,沒受過美國經紀人的培訓,不懂美國法律法規,有段時間甚至不知道美國的交易法規禁止他進行那些交易;王不隸屬於任何美國金融機構,他也沒有使用複雜的算法,他和他的交易員手動輸入和取消訂單,沒創建什麼高科技交易算法。

律師表示,王加利在後來幾年努力遏制非法交易,警告員工不得從事被禁止的非法交易、對交易員處以罰款,以及聘請證券專家培訓交易員。例如王在2015年11月21日的聊天記錄中寫道:目前SEC定義的幾種典型違規……Spoofing:幌騙,即閃個大單,然後迅速撤銷。……Layering和Spoofing是比較相似的行為,都是反覆地擺單撤單,刻意推動價位或者造成短時間內改變買賣量的對比,欺詐市場,最後反方向入場。

王加利的辯護律師提供證據稱,王加利在後來幾年努力遏制非法交易,對從事被禁止的非法交易的交易員處以罰款。
王加利的辯護律師提供證據稱,王加利在後來幾年努力遏制非法交易,對從事被禁止的非法交易的交易員處以罰款。(取自法庭文件)

辯護律師在陳情信中繼續說,雖然王加利最初組建了一群交易員,但他並沒有密切監控這群人的活動,王經常出差,有很長一段時間不在辦公室,在犯案的六年間有634天在美國。在中國期間他也沒有系統地監控交易員,因為中美有12小時時差,美國股票交易發生在中國的夜間。

檢方:被告的罪行很嚴重

政府檢控官說,這是一項從中國實施的針對美國證券市場的複雜市場操縱計劃,使用古老的操縱策略,在市場的對立面進行協調交易,欺詐性地利用現代市場結構中的細微差別來獲取數百萬美元的非法利潤,損害美國市場對散戶投資者的誠信和效率。

檢方解釋,現代市場結構指的是今天的證券交易中有很大一部分涉及非交易場所。這些非交易場所包括隨時準備從自己的存貨中買賣證券的做市商(Market maker),以及有時從自己的存貨中執行客戶訂單的大型經紀公司。這些非交易場所往往使用算法來指導交易以快速運行。

他說,非交易場所通過買賣報價的適當差額來補償所提供服務的成本費用,並實現一定的利潤。王加利等人就是利用了這種市場結構,特別是私人做市商和大型經紀公司在為散戶投資者提供市場流動性和價格改善方面發揮的作用,通過欺詐性市場操縱產生的利潤中飽私囊。

檢方表示,王等人玩轉美國市場六年,而且是從國外(中國)進行的。入獄判決加上居家監禁限制人身自由9個月,說明被告的罪行很嚴重。

檢察官辦公室對王曉松提起的刑事訴訟仍在審理中。另外,美國證監會SEC對王加利和王曉松索償和民事處罰的部分,法院還未確定。◇

責任編輯:李悅#

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