憑內幕非法獲利90萬 紐約兩華男被判罰115萬

前高級指數經理將內幕信息外傳 用朋友帳戶提前購買看跌或看漲期權

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【大紀元2022年12月06日訊】(大紀元記者蔡溶紐約報導)11月9日和28日,紐約東區聯邦法院近期分別對全球知名指數提供商(標普)的前高級指數經理楊英航(Yinghang Yang,音譯,又名James Yang)和他的朋友陳元彪(Yuanbiao Chen,音譯)的內幕交易案作出終審判決,永久禁止他們違反證券交易法的反欺詐規定(編注見文末),並責令陳支付24.6萬美元的民事罰款

根據證監會(SEC)的起訴書,楊英航和陳元彪被控在2019年4月至10月間共同參與內幕交易。楊英航自2018年9月起受聘為標普的高級指數經理,他的工作包括管理資產價值超過600億美元的美國股票市場指數,並參與指數委員會的討論和相關事項,包括可能從指數中增加或刪除公司。他的朋友陳元彪是皇后區一家壽司餐廳的老闆。

受內幕交易影響的甲公司採取措施為指數委員會的討論保密,因為其指數的變化可能會對市場產生重大影響。標普也實施多項程序和控制措施以保護指數委員會的信息,例如限制有權訪問有關信息的人數,以及加密或分離與指數相關的文件。

SEC指控,楊英航利用他在標普工作所獲得的非公開信息,將內幕信息傳遞給了他的朋友陳元彪,並用陳的經紀帳戶購買了看跌或看漲期權。

具體而言,在標普道瓊斯指數公司公開宣布將某家公司添加(納入)到熱門股票市場指數、或從股票市場指數剔除的幾個小時前,楊英航和陳元彪多次購買了該公司的看漲或看跌期權,從中賺取了大約91.2萬美元的非法利潤。

其中一次楊英航從一筆交易中就獲利15.5萬美元。這些利潤中的一部分被他轉移至自己所持的三個不同的銀行帳戶中,用於個人開支,包括償還學生貸款、信用卡付款以及用於自己經紀帳戶中的交易活動等。

指控書稱,楊英航使用朋友陳元彪的經紀帳戶向自己的雇主隱瞞交易。案發後楊英航被公司停職。

29歲的楊英航家住法拉盛,除了SEC的民事指控外,紐約東區聯邦檢察官辦公室也同步對他提出刑事訴訟。

楊英航於2020年9月21日被捕,同年12月17日在紐約東區聯邦法庭對其涉嫌內幕欺詐的證券欺詐罪認罪。作為認罪協議的一部分,楊同意放棄其通過犯罪所得的收益。

2022年7月,聯邦法院判處楊英航有期徒刑,隨後一年監外看守、三個月居家拘留、100小時社區服務,以及強制性向緩刑部門披露財務信息。法院下令沒收楊英航91.2萬美元。

(編者注:終審判決對兩人的「禁止違反證券交易法」是SEC的典型制裁手段之一,字面意思是禁止未來違法行為,看似無用,卻可以在受其約束的任何被告的頭上製造一個緊箍咒。根據安永實(Eversheds Sutherland)美國律師事務所的文章,禁止違反某項法律的禁令不僅僅是溫和的預防措施,「實際上,禁令頒布的後果往往遠遠超出禁令本身的條款。正如外邦法院所承認的那樣,禁令的附帶後果可能很嚴重,從個人和職業污名化到失去生計。 」 )

責任編輯:李薇

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