【大纪元2014年10月22日讯】（大纪元记者苏惠编译报导）以拉克哈尼（Kinner Lakhani）为首的花旗集团（Citigroup Inc）分析师10月20日发布报告称，全球银行业用于和解交易员涉嫌操纵基准汇率指控的花费可能将高达410亿美元。
银行业涉嫌操纵利率遭全球监管调查
路透社10月21日报导，世界各地的监管机构正在就交易商抢在客户前进行交易和共谋操纵基准汇率的指控展开调查。
花旗集团分析师根据早前9月26日路透社报导的英国金融监管当局所做出的罚款总额，辅以伦敦银行同业利率操纵案件的罚款标准作为基准对全球外汇操纵罚款进行估计。
花旗分析师预估，英国监管机构可能就外汇操纵问题对银行业处以高达67亿美元的罚款；其他欧洲监管机构的罚款总额将达65亿美元。
报告称，除了欧洲方面的罚款，依照以往美国在全球性汇率操纵调查的和解经验来看，美国监管机构的罚款将是欧洲国家的4倍，罚款总额将达到282亿美元。
德意志银行“最受伤”
花旗集团在10月20日发布的报告称，受影响最严重的可能是德意志银行（Deutsche Bank），罚款可能高达51亿欧元（约合65亿美元），占其有形账面价值（或资产价值）10%左右。
花旗银行最早于10月3日发给客户的报告中称，若采用类似的计算方法，巴克莱银行（Barclays）可能面临高达30亿英镑（约合48亿美元）的罚款，瑞银（UBS）则可能被罚43亿瑞士法郎（约合46亿美元）。
花旗银行作为日交易量5.3万亿美元的外汇市场的最大交易商，其市场份额约为16.04%，超出德意志银行（15.67%）、巴克莱银行（10.91%）和瑞银集团（10.88%）。但在该公司所发布的调查中并没有提到花旗银行可能被罚款的金额。
熟悉调查内部的人士表示，花旗集团也是那些被美国和英国的监管机构约谈的银行之一。
配合调查或能减轻罚款
花旗集团的分析师所做出的预估并没有考虑到银行配合监管当局调查可能产生的影响。在某种情况下，配合调查可能对罚款的多少有很大的影响，有时甚至可以将罚款一笔勾销。
去年12月份，瑞银和巴克莱由于他们尽早并尽力配合欧盟监管当局的调查，而低调了价值43亿美元的反垄断罚款。而其他6家金融机构则因为涉嫌操纵欧元和日元的利率衍生工具而被罚17亿欧元。
熟知内情的人对彭博社表示，瑞银已将外汇操纵调查中的不当行为的证据交给美国反垄断调查员，并且抢先一步与欧盟合作，以换从宽处理。
彭博社援引知情人士消息称，英国和美国的监管机构最早可能在下月与部分银行达成和解，美国司法部检察官计划在年底前对其中一家银行提起诉讼。
德意志银行、巴克莱银行和瑞银的发言人均拒绝就花旗的预估置评。
责任编辑：李缘
