【大纪元2014年11月12日讯】（大纪元记者黄捷瑄编译报导）11月12日（周三），美国、英国及瑞士的监管机构对瑞士银行等6家银行祭出43亿美元的罚款，成为首宗调查银行操纵外汇市场汇率的和解案。
这6家被罚的银行包括苏格兰皇家银行（RBS）、瑞士银行（UBS）、汇丰银行（HSBC）、摩根大通（JP. Morgan）、花旗银行（Citi Group）及美国银行（Bank of America）。前5家银行向“英国金融行为监理总署”（FCA）及美国商品期货交易委员会（CFTC）承认未履行必要的管制措施，来防止外汇市场被操控。5家银行与上述两个监管机构的和解罚金共计高达32亿美元。
瑞士银行除了受到上述两国监管机构的罚款外，还受到来自瑞士金融监管机构（FINMA）由于其“在外汇和贵金属业务方面的不当行为”的罚款，金额高达1.34亿瑞士法郎（折合1.38亿美元）。
此外，唯一一家不受FCA和CFTC监管的银行——美国银行，连同花旗银行及摩根大通银行则被美国货币监理会（OCC）处以9.5亿美元的罚款，责令其“改正缺陷，加强监督本行的外汇交易活动”。
外汇市场每天交易额达5.3万亿美元，为全球最大的金融市场。FCA说，目前的这一和解仅仅是过去数个月来对全球利率操中的调查中第一个达成协议的案件，未来还将有一系列的调查。
FCA在周三（11月12日）的声明中说，他们对5家银行以“未能控制商业行为”为由，罚款11亿英镑（约合18亿美元）的创记录罚金。另一个对巴克莱银行的调查还在进行中。声明中说，FCA调查该银行在已开发国家的即期外汇交易业务及更广泛的外汇业务领域。
FCA执行长韦奕礼（Martin Wheatley）说：“FCA不会容忍危及市场完整性或更广泛的金融系统的行为。”
英国财政大臣奥斯本（George Osborne）说：“今天我们采取了清除少数人腐败的强硬行动，我们将有一个为我们所有人工作的金融系统。这也是修正英国银行及我们经济错误的长期计划的一部分。”
同样在11月12日，美国商品期货交易委员会（CFTC）对5家银行开罚15亿美元，理由是“企图操纵，并协助及教唆其他银行企图操纵全球外汇基准利率，从而达到为某些交易商谋利的目的”。花旗银行及摩根大通银行的罚金最高，每家被罚3.1亿美元。
CFTC表示，某些银行从2009年开始出现违法行为，一直持续到2012年，银行的交易员和其他银行的交易员协同交易，以操纵外汇基准利率，包括全球企业和投资人使用的基准WM/路透（WM/Reuters）汇率。交易员在聊天室分享客户下单的讯息，并共谋交易策略。
CFTC的总监戈尔曼（Aitan Goelman）说：“市场唯有在人们对制定基准利率的过程公平性有信心、不会被世界几家大银行操纵的情况下才能正常运作。”
责任编辑：李玉
