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123投资人受骗 诈骗额高达1170万

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【大纪元2014年07月04日讯】 (大纪元记者陈怡然温哥华编译报导)一位前卑诗证券经纪人因涉嫌一宗上千万元的金融诈骗案近日受到指控。
  
据卑诗证券委员会的资料显示,卑诗居民威廉姆斯(Thomas Arthur Williams)通过他旗下的全球集团公司(Global Group),于2007年2月至2010年4月,在介绍人的协助下向123位投资者实施诈骗,涉案金额达1170万元。
  
省证券委员会作为独立政府机构,负责监管卑诗省金融市场秩序。委员会发现威廉姆斯通过多名介绍人向投资者推荐他的全球集团,并同介绍人签署关联协议,只要成功介绍投资者,就支付给他们提成。
  
据温哥华太阳报报导,威廉姆斯向投资者做出多项承诺,包括他们的投资可避开证券机构的追查;他还会支付每月2%的利息回报,并强调将来会有更高利率的可能;且确保投资本金不受损失。
  
当局发现,威廉姆斯共进行了580万的非法投资,其资金流向都同有犯罪记录或有证券欺诈史的人或公司有瓜葛。威廉姆斯并未告知投资者处理这些资金的人的背景,而实际上,他也从未从任何一笔投资上收到回报,甚至投资本金。
  
省证券委员会指出,威廉姆斯不但没有告知投资者他的投资全部没有产生回报,还提供虚假的月度报表显示投资回报率高达4%;同时他还持续不断的骗取更多的投资者,筹集资金支付给一些投资者利息和本金。
  
当局发现,虽然不少投资者在2008年中旬就发觉威廉姆斯可疑,而他的骗局一直维持到2011年。
  
省证券委员会透露,在介绍人的协助下,威廉姆斯和他的全球集团公司共从103位投资者那里筹集了530万。当局发现,所有投资者都未按要求注册,而全球集团公司也从未按照证券法要求提交招股说明书。
  
委员会公布了涉案介绍人名单,包括Susan Grace Nemeth、Renee Michelle Penko、Paul Finney、Irene G. Beilstein、Christina Kiemel、Helena Yvonne Becker、Dennis Carl Weigel、Daniel Quoming Sam、Eric Clark、Sharon Downing 和Robert Laudy Williams。目前不知他们是否会面临指控。
  
在7月22日之前,委员会律师将会确定聆讯日期。◇

责任编辑:魏思明

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2014-07-04 12:15 AM
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