美证交会首诉EB-5无照中介 业界:影响深远

人气 8

【大纪元2015年07月02日讯】(大纪元记者张小清综合报导)美国证券交易委员会(SEC,简称证交会)6月23日宣布,起诉两家无中介执照的企业从事与“EB-5投资移民计划”相关的证券经纪活动。这是证交会首次提起EB-5无照经纪活动的相关诉讼,表明联邦机构已开始认真对缺乏监管的EB-5项目进行审查,进而采取法律行动。美国集资与律师业界人士纷纷对政交会的干预和判例法(case law)表示欢迎,也提示各网络集资平台留意不要“触礁”。

在美国,无照证券中介在特定条件下是合法的。不过,证券经纪商FundAmerica首席法律顾问斯科特‧安德森(Scott Andersen)在不久前的文章中也指出:据《新创企业启动法案》(Jumpstart our Business Startups Act,简称JOBs Act),业内专家普遍的认知是,集资平台(经纪交易商)在满足如下条件时,并不需要登记注册为经纪自营商(broker-dealer),也不需要与注册的经纪自营商合作:(a)不因成功提供投资而收取回报(或者按实际投资金额抽成);(b)不持有投资者的资金或任何项目的证券;(三)没有不合此标准的其它问题。安德森认为,美国证交会的监察比国会法案所涉及的范围更广,“在豁免条件不适用时,证交会的干预和判例法是必要的”。

对集资业界有潜在的深远影响

此次是美国证交会首次针对EB-5无证经纪活动提出指控,涉案企业——佛罗里达州“Ireeco, LLC”与其位于香港的附属企业“Ireeco, Ltd.”都没有证券中介执照。美国律师、集资问题专家安东尼‧泽奥利(Anthony Zeoli)在文中列举其违法事项如下:

1. 通过网络集资平台来推销EB-5的区域中心(Regional Center)投资项目,并根据投资是否成功(即申请人是否获得身份)而违规向区域中心抽取佣金,每宗35,000美元,总计超过7,900万美元。

2. Ireeco会对投资项目进行“尽职调查”(Due Diligence),之后会通过客服代表向登记的潜在投资者提供各种项目的“白皮书”,并宣称投资有100%的成功率;在客户选择项目后,会帮其与区域中心直接建立联系。

泽奥利认为,证监会的出手,对集资业界有着潜在的深远影响。因为Ireeco公司的活动与目前很多“广告牌式”的集资平台非常类似,这桩起诉,将有助于规范无中介执照的诸多投资平台的活动。

集资平台需要非常小心

FundAmerica首席执行官斯科特‧普赛尔(Scott Purcell)也表示,由于此案具有判例法的意义,各集资平台需要非常小心,在推销任何项目之前一定要咨询证券律师。

加州尔湾移民律师陈启耕日前在接受大纪元采访时表示,美国证交会严查EB-5,是业界所乐见的。更严格的审查可以提高消费者安全,因一般投资者不熟悉美国法律,更应该聘请在美国的法律及税务专家把关。美国两议员近期提出的EB-5新提案中,严控审查程序也是重要内容。

近年来,中国投资者对EB-5签证的需求大幅攀升,就2014财年而言,在全部申请人与获批人数中,中国人均占4/5以上,申请审查及签证签发程序均被迫放缓,并于今年5月首次针对中国申请人出现排期。据《华尔街日报》日前报导,近期其它国籍的EB-5投资移民申请人也显着增加,特别是巴西、俄罗斯和越南人。

责任编辑:林妍

相关新闻
国会两党议员联合提出EB-5投资移民改革法案
7月美移民排期 中国人EB-5移进4个月
美国又迎移民月 移民创新活力受肯定
美纪念难民日 近年获庇护者近半为中国人
最热视频
【有冇搞错】五中全会 十四五接续十三五大失败
【重播】川普访宾州三地演讲:民调在上升
【时事军事】台湾铺路爪雷达 掌握中共空中活动
【直播预告】美大选日 17小时接力直播
【远见快评】谷歌搜索暴增:我可以更改投票?
【新闻看点】五中大戏登场 专家预测川普赢
如果您有新闻线索或资料给大纪元,请进入安全投稿爆料平台
评论