【大纪元2015年07月02日讯】（大纪元记者张小清综合报导）美国证券交易委员会（SEC，简称证交会）6月23日宣布，起诉两家无中介执照的企业从事与“EB-5投资移民计划”相关的证券经纪活动。这是证交会首次提起EB-5无照经纪活动的相关诉讼，表明联邦机构已开始认真对缺乏监管的EB-5项目进行审查，进而采取法律行动。美国集资与律师业界人士纷纷对政交会的干预和判例法（case law）表示欢迎，也提示各网络集资平台留意不要“触礁”。
在美国，无照证券中介在特定条件下是合法的。不过，证券经纪商FundAmerica首席法律顾问斯科特‧安德森（Scott Andersen）在不久前的文章中也指出：据《新创企业启动法案》（Jumpstart our Business Startups Act，简称JOBs Act），业内专家普遍的认知是，集资平台（经纪交易商）在满足如下条件时，并不需要登记注册为经纪自营商（broker-dealer），也不需要与注册的经纪自营商合作：（a）不因成功提供投资而收取回报（或者按实际投资金额抽成）；（b）不持有投资者的资金或任何项目的证券；（三）没有不合此标准的其它问题。安德森认为，美国证交会的监察比国会法案所涉及的范围更广，“在豁免条件不适用时，证交会的干预和判例法是必要的”。
对集资业界有潜在的深远影响
此次是美国证交会首次针对EB-5无证经纪活动提出指控，涉案企业——佛罗里达州“Ireeco, LLC”与其位于香港的附属企业“Ireeco, Ltd.”都没有证券中介执照。美国律师、集资问题专家安东尼‧泽奥利（Anthony Zeoli）在文中列举其违法事项如下：
1. 通过网络集资平台来推销EB-5的区域中心（Regional Center）投资项目，并根据投资是否成功（即申请人是否获得身份）而违规向区域中心抽取佣金，每宗35,000美元，总计超过7,900万美元。
2. Ireeco会对投资项目进行“尽职调查”（Due Diligence），之后会通过客服代表向登记的潜在投资者提供各种项目的“白皮书”，并宣称投资有100%的成功率；在客户选择项目后，会帮其与区域中心直接建立联系。
泽奥利认为，证监会的出手，对集资业界有着潜在的深远影响。因为Ireeco公司的活动与目前很多“广告牌式”的集资平台非常类似，这桩起诉，将有助于规范无中介执照的诸多投资平台的活动。
集资平台需要非常小心
FundAmerica首席执行官斯科特‧普赛尔（Scott Purcell）也表示，由于此案具有判例法的意义，各集资平台需要非常小心，在推销任何项目之前一定要咨询证券律师。
加州尔湾移民律师陈启耕日前在接受大纪元采访时表示，美国证交会严查EB-5，是业界所乐见的。更严格的审查可以提高消费者安全，因一般投资者不熟悉美国法律，更应该聘请在美国的法律及税务专家把关。美国两议员近期提出的EB-5新提案中，严控审查程序也是重要内容。
近年来，中国投资者对EB-5签证的需求大幅攀升，就2014财年而言，在全部申请人与获批人数中，中国人均占4/5以上，申请审查及签证签发程序均被迫放缓，并于今年5月首次针对中国申请人出现排期。据《华尔街日报》日前报导，近期其它国籍的EB-5投资移民申请人也显着增加，特别是巴西、俄罗斯和越南人。
责任编辑：林妍
