【大纪元2016年12月24日讯】（大纪元记者李泓博报导）去年，中信证券和证监会参与做空股市，闹出股灾，导致民怨，习近平当局随即全面启动金融反腐。今年以来，当局进一步加强了对金融市场的监管。
12月23日，据大陆证监会通报，国泰君安、中泰、国信、新时代、东莞等五家券商在投行类业务中存在违规问题，并责令限期改正、增加内部合规检查次数、提交合规检查报告、出具警示函等行政监管措施。
据了解，今年7月，证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行业务开展了专项检查。检查发现，存在的主要问题一是内部控制机制没有有效履行和有效执行，二是内核工作流程不完善、缺乏独立性，三是尽职调查没有履行关键的核查程序，四是持续督导的尽责程度不够，五是工作底稿没有按规定编制留存。
根据检查情况，证监会对相关券商分别采取相应措施，对18名责任人采取举出警示函的行政监管措施，以上行政监管措施均记入诚信档案。
此外，对其他投行业务等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。全国中小企业股份转让系统公司（即新三板），还将对存在违反自律规则情形的主办券商，采取自律及管理措施。
据统计，今年以来，共有55家券商收到监管部门共计88份罚单，由证监会及地方证监局开出的罚单共20份，由股转公司下发的监管函共68份。
据悉，证监会还将加大监管执法力度，督促中介机构归位尽责，促使证券公司强化主体意识，提升内控水平和执业质量。
另据报导，针对近年来金融资管行业中个别所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”。
12月23日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上强调，近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁，个人前程尽毁，行业声誉受损，教训十分深刻。
据张晓军介绍，在此次专项行动中，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处，一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。
张晓军称，今年以来，证监会就已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易案件，是目前证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。
海外媒体披露，在去年股灾后，中信证券和证监会参与做空股市，被称为“内鬼事件”，背后是掌控国企股的江泽民集团企图利用金融危机引发政治危机。
随后，习近平当局全面启动金融反腐。中共证监会和中信证券的多名高管因涉嫌做空股市落马，包括证监会副主席姚刚、主席助理张育军。中共政治局常委刘云山之子刘乐飞长期担任中信证券执行董事、副董事长，股灾后离职。
12月3日，证监会主席刘士余在一次大会上讲：“我希望资产管理人，不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。”自此，当局进一步加强了对金融市场的整顿。
责任编辑：孙芸
