【大纪元2016年12月28日讯】（大纪元记者李泓博报导）近年来，金融资管行业中个别人背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁。习当局把防控金融风险放在重要位置上，加强了对金融领域的监管。
综合大陆消息，12月27日，在大陆一财经高峰论坛上，证监会、保监会负责人都发言表示，要加强监管，防止各种腐败犯罪行为发生。银监会负责人在相关会上也表示，要坚持审慎、从严的监管导向。
证监会副主席姜洋表示，证监会要坚持服务实体经济的宗旨，强化激励约束，提升资本市场服务效能。机构投资者要懂规矩、守规矩。姜洋强调，要从严监管，打击各类违法违规行为，对市场乱象不姑息、零容忍，铁腕治市。对于走不动、跟不上或者有重大违法的上市公司，要严格执行强制退市制度，实现优胜劣汰，增强市场活力。
同日，保监会副主席梁涛在高峰论坛上也表示，保监会绝不允许保险公司成为内部控制人的“融资平台”，绝不能使保险成为少数投机者短时间内聚敛巨额财富的工具，绝不能把保险办成富豪俱乐部。保监会将始终把防范风险摆在突出位置，只有坚守“保险业姓保”不动摇，保险业发展之路才会越走越宽。
12月26日，银监会主席尚福林在信托业年会上表示，风险治理成为了信托业管理的重要内容，要坚持审慎、从严的监管导向。紧盯重点风险领域，适时开展风险排查，及时做好风险防范和化解工作。坚决守住不发生系统性金融风险的底线。
尚福林还在12月12日股份制商业银行年会上讲，银行业务开展不踩红线、业务创新不绕监管。要选配合规意识强、市场经验丰富的机构负责人和合规人员，提升合规风险管控能力。
信托（Trust）是一种理财方式。信托与银行、保险、证券一起构成了现代金融体系。信托业务是一种以信用为基础的法律行为，一般涉及到三方面当事人，即投入信用的委托人、受信于人的受托人，以及受益于人的受益人。
截至今年11月末，信托全行业管理的信托资产余额已达18.91万亿元；信托公司直接为超过43万名自然人投资者、近7万家机构投资者提供了信托服务，本年累计支付信托受益人收益6,668.88亿元。
四类交易犯罪套路或被切断
据悉，2015年以来，证监会累计向公安机关移送证券期货涉嫌犯罪案件及线索共计159起，超过此前三年移送数量的总和。其中，2016年1至10月案件移送数量达到47起，比上年同期增长34%，成案率明显提升。
12月25日，证监会发言人张晓军表示，近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁。
据报导，证券期货市场的犯罪行为有四个共同特征，将成为今后监控打击重点。一是金融资管领域相关人员利用未公开信息交易（“老鼠仓”） 获利。
二是上市公司相关人员与私募机构配合，以市值管理名义操控信息披露节奏，利用信息优势操纵市场；新业务、新工具、新技术与传统违法手法相结合，利用高频程序化交易破坏市场公平。
三是利用新媒体编造宏观监管政策、公司经营等不实信息并传播；一些没有证券投资咨询资格的机构和人员利用博客、微信从事非法咨询，充当股市“黑嘴”，从事“抢帽子”操纵。
四是上市公司财务用隐蔽手造假法，涉案环节从首次公开募股（IPO）向并购重组蔓延。
习当局加大力度整顿金融领域
近日中央经济工作会上特别强调，要把防控金融风险放到更加重要的位置，下决心处置一批风险点，着力防控资产泡沫，提高和改进监管能力，确保不发生系统性金融风险。要稳妥推进财税和金融体制等基础性重大改革。
去年底以来，险资对A股上市公司举牌凶猛异常，不仅举牌，有的还做激进的战略投资者甚至控制性股东角色，这一风向令上市公司草木皆兵，闻“险资”色变。这一局面的背后有着复杂的原因和博弈，而万科股权之争的走势是一个关键的风向。
大陆媒体不断披露，万科股权之争背后存在政治博弈因素。
12月3日，证监会主席刘士余在一次大会上讲：“我希望资产管理人，不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。”自此，当局进一步加强了对金融市场的整顿。
保监会主席项俊波也讲：少数公司进入保险业后，将保险作为低成本的融资工具，以高风险方式做大业务规模，实现资产迅速膨胀，完全脱离保险保障的主业，蜕变成人皆侧目的“暴发户”、“野蛮人”。随后，保监会加大监管力度，处理了一批违规保险机构。
12月7日，大陆财新网的文章说，新一轮金融整顿风暴从3日开始。时至今日，万科股权之争已非孤立事件。
方正证券首席经济学家任泽平认为，大陆政策重心从稳增长转向防范风险和深化改革，央行锁短放长去杠杆，与楼市调控、保险资金万能险监管、加强资本账户管制等一系列措施均是为了防范风险。
海外媒体披露，在去年股灾后，中信证券和证监会参与做空股市，被称为“内鬼事件”，背后是掌控国企股的江泽民集团企图利用金融危机引发政治危机。
随后，习近平当局全面启动金融反腐。中共证监会和中信证券的多名高管因涉嫌做空股市落马，包括证监会副主席姚刚、主席助理张育军。中共政治局常委刘云山之子刘乐飞长期担任中信证券执行董事、副董事长，股灾后离职。
习近平亲信刘士余、方星海先后接任证监会正副主席。#
责任编辑：孙芸
