【大纪元2016年08月20日讯】（大纪元记者杨一帆综合报导）近日，北京证监局连开三罚单，格上理财、品今资管、首证投顾因资金募集等问题被责令改正。外界关注，当局掀私募监管风暴。
据大陆财新网8月19日报导，近日财新记者获悉，北京格上理财顾问有限公司（格上理财）、品今（北京）资产管理有限公司（品今资管）、北京首证投资顾问有限公司（首证投顾）因资金募集、合规管理、投资者适当性等问题被北京证监局责令改正。
格上理财的问题是部分推介资料用词不严谨、未对个别投资者做调查问卷进行风险承受能力测试、未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级等。
而品今资管的问题是其网站未做前端控制即可浏览所有私募产品的净值等信息，部分推介资料用词不严谨等。
格上理财、品今资管均未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，部分人员未取得基金从业资格。
此外，首证投顾的问题是在业务推广和服务中对部分客户进行误导性营销宣传情形，未严格落实信息公示和告知、投资者适当性制度要求，部分人员不具备证券投资咨询执业资格等。
北京证监局责令格上理财和品今资管30日内提交书面整改方案，90日内完成整改；责令首证投顾立即全面整改，并于六个月内完成整改。
当局清理私募基金
报导称，按照此前出台的私募行业监管新规要求，8月1日前无备案产品的私募将被注销资格。截至8月18日，本月共注销登记8,248家私募基金管理人。
7月底，北京证监局向辖区各私募基金管理人下发通知，将于近期在全市开展私募基金风险排查专项行动。
江苏证监局也在7月底连续开出七张罚单，其中包括中植资本在内的七家私募因被查出不合规问题多达十多项，被采取行政监管措施。
据财新网此前报导，7月25日，淮北市倚天投资有限公司（倚天投资）总经理叶飞被安徽证监局约谈，倚天投资被出具警示函，主要因为其部分私募基金产品公开和夸大宣传、未按合同约定管理、公司内部管理制度不健全等。
英国《金融时报》5月9日曾报导，一名中共原监管者介绍，大陆将注销2,000多家私募基金，而这只是清理市场门户、驱逐非法基金大规模努力的开始。
去年大陆股灾后，有消息曝料江泽民集团利用私募基金操控市场。股灾后，习近平当局掀起金融反腐风暴，包括“私募一哥”徐翔案、上海私募基金精熙投资等公司被处罚。
此前，江泽民孙子江志成等江派太子党操控私募基金敛财的内幕被不断曝光。外界关注，习近平当局大动作查处私募基金，或锁定江派太子党。#
责任编辑：孙芸
