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十九大前“稳”港股 股市成中南海搏奕新战场

证监会主席欧达礼透露实名制将在明年中推出,先从北向通开始。(大纪元资料图片)

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【大纪元2017年10月13日讯】(大纪元记者梁珍香港报导)涉及中共领导层换届的十九大,将于下周三(18日)举行。在中共政府操控的维稳主调下,大陆A股波动降到多年低点,但香港股市却异常走高,今年至今涨幅超过三成多;近期北水南下,恒指多次冲破近十年高位。不过,针对香港股市的监管措施近期密集推出,如股市实名制、除牌潮,以及调查15个首次公开招股(IPO)保荐人等,令港股成为中南海搏击的一个新战场。

自2014年沪港通开通,去年12月5日深港通亦开通,香港和大陆股市之间的互联互通变得更加紧密。在2015年中国爆发股灾后,A股成为监管当局严管对象,港股因股息率较高兼估值较低、融资渠道多等多个优势,成为国际和大陆投资者青睐的对象。

大陆金融大鳄纷纷转战香港“揾食”,导致香港股市的乱象层出不穷,如创业板及壳股大起大落、细价股被炒高等,背后均有大陆资金的影子。去年12月20日,彭博社发文形容香港为“插水股之都”。尽管香港多次荣登新股融资王,不过,统计显示,全球头20只首日表现最佳新股中,18只来自香港创业板,全部最少录5倍首日升幅;文章又暗批证监会办事不力。故今年起,针对香港股市的监管和打击行动就明显加强。

陆资注港 港股破十年高位

今年1月,匿藏香港的大陆金融大鳄、“明天系”掌门人肖建华被带回国调查,震惊海内外,被认为是习近平当局金融反腐第一波。肖建华被指是曾庆红等多位江泽民派系要员的白手套,据传掌控2万亿资金操盘,包括香港多家上市公司。肖建华还供出中共保监会主席项俊波、安邦保险吴小晖等,均和香港股市密切相关。比如项俊波在任期间,险资疯狂举牌,入市炒作、海外大举收购,明天系控股的生命人寿也多次进军香港股市。

尽管习近平当局在香港捉了多名金融大鳄,但香港股市仍然有大量中国资金,包括游资、逃资在炒作,藉香港金融平台,狙击习近平当局的金融政策。尤其是习近平今年七一访港前,不仅安保措施空前,据彭博社报导称,当局下达了股市维稳令。但香港资本市场却出现异动,港股在6月27日爆发罕有的细价股股灾,数十只细价股集体暴跌,部分更狂跌八至九成。有传造成细价股股市大跌的庄家,曾帮助曾庆红家族操盘。

消息:七一前细价股股灾习近平下令加强金融监管

本报获消息人士透露,习近平“七一”访港的重要任务之一,就是来清理香港金融市场。故从今年7月后,无论是港交所还是证监会,都加强了对新股、细价股、老千股等市场的整顿。最近一系列措施,也是具体落实习近平来港后,要求加强金融监管的命令,随即出现除牌潮、严禁“向下炒”,禁止摊薄股权超过25%等措施。

实名制而言,虽然2015年证监会就提出初步概念,希望效仿大陆股市推出实名制,以方便监管当局直接取得交易者的资料。计划提出后,引起不少争议,包括对私隐权的担忧等。不过,据传在中国证监会压力下,实名制推出如火如荼,证监会及中证监正商讨此事,期望尽快公布细节,更表示毋须向市场咨询。

加快推实名制 查造假公司

证监会主席欧达礼本周出席一个监管会议后,透露实名制将在明年中推出,先从北向通开始,同时考虑是否扩展至其它互联互通渠道。他又指,香港有条件成为风险管理中心,又表示证监会亦会与内地监管部门紧密合作,包括加强监管以内地作为总部的企业。

此外,证监会法规执行部执行董事魏建新表示,正调查15个IPO保荐人,指他们行事鲁莽,没有验证IPO关键的业务数据及营运资料。IPO保荐人通常由投行担任。同时,证监会宣布正调查136宗港股公司涉嫌欺诈的案件,其中28宗被认为尤其严重。据悉这些案件不少都和严重夸大收入及循环融资有关。

虽然证监会未有公布具体调查名录,不过,年初,香港证监会提告高等法院,要求保荐人渣打、瑞银以及另外四间机构就中国森林2009年IPO案向小股东赔款。

证监会又加强与香港警方的合作,包括研究中港之间犯罪活动的新监管对策。

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专家:监管力度加大 影响投资气氛

对于港府最近推出一系列监管股市措施,香港宏高证券投资经理、《香港股票财技密码》作者、细价股专家梁杰文表示,“十九大”前,监管措施的确有加强的趋势,客观上也影响了股市投资气氛,“很多散户不愿意入场,担心自己的股票被除牌,心理阴影压力很大。即使现在股市升了三成多,但细价股的表现远远落后。”不过他认为这是阵痛,加强监管有望改善市场的环境,长远令市场健康有力。

他指互联互通之后,香港股市的确出现了很多问题,过去几年确实有公司作假数,有的细价股真的不断供股集资,摊薄股东的权益,有的创业股啤壳的活动,股价大上大落,有的围飞情况令散户输钱。他认为监管力度从去年中已收紧,包括限制公司供股,扫红股,今年初很多创业板停配售、给人叫停等,但最近收紧幅度进一步加强。

虽然未有具体统计到底有哪些大陆资金流入港股,不过,他称,从每天透过互联互通买入港股的数据,都可以看到北水不断涌入,而且最近中资股升势凌厉,如刚刚升到中国首富的许家印旗下的恒大地产,以及收购万达的融创股份等,涨势惊人,背后都可以看到是大陆资金在炒作。

信诚证券联席董事张智威称,虽然港股通未来推行实名制,但质疑其成效。所谓“上有政策,下有对策”,投资者大可找“人头”代替他们认购股份,“反正你要查也查不到”,即使是实际拥有者,高价沽出亦不能代表构成“不当行为”;而且还涉及私隐问题,业界也有担忧。

业界:港股已成大鳄赌场

在沪港通开通之前,已故的前《信报》专栏作家曹仁超,曾以清水与浊水比喻两地股市︰“香港是好干净的水,内地是好污秽的水,(沪港)‘通’完后,你认为香港的水会变得更干净还是更污秽?”

有业界人士也表示,互联互通之后,香港股市已经沦落为大陆金融大鳄的赌场,淡化以往融资、扶植企业的功效,同时帮中国逃资到香港炒作,冲击到中国金融稳定,故预料以后两地监管合作更加密切,监管力度势必加强。◇#

责任编辑:昌英

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2017-10-13 2:00 PM
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