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贴25万佣金赔45万本金 温哥华老妇讨公道

自本周三开始,加元汇率下跌至4年新低,使得南下购物吸引力大幅下降。图为加币。(吴伟林/大纪元)

自本周三开始,加元汇率下跌至4年新低,使得南下购物吸引力大幅下降。图为加币。(吴伟林/大纪元)

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【大纪元2017年10月17日讯】(大纪元记者季薇多伦多编译报导)15年前当温哥华70岁老妇菲尔德(Louise Field)把100多万元交给理财顾问雅克(Simon Jaques)的时候,是出于父亲的推荐。

供职于Mackie Research Capital投资公司的雅克赚了25万佣金,却让委托人菲尔德亏损45万多元。70岁的菲尔德要打官司。菲尔德对CBC表示:“我不是为了报仇,只想讨个公道。”

把钱交给雅克之后接下来的9年,菲尔德取出50万元本金,买了一套公寓及用于生活开支。

2011年的某天,雅克忽然告诉菲尔德,2008年的金融风暴导致投资不利,她的账户内只剩下4.5万元了。

佣金高达25%

卑诗大学尚德商学院(Sauder School of Business)会计专业教授罗坚(Kin Lo)过目后发现,雅克的佣金竟高达25万3千元。

大部分佣金产生于2003至2006年。雅克用菲尔德的钱,不断买进卖出某种股票,有时甚至同一天买入和卖出几次。

罗坚认为,那存在炒股嫌疑。他表示,仅仅是为了佣金而频繁买进卖出股票,属非法和不道德行为。

因为同期北美股市走势良好,如果理财顾问完全从顾客的利益出发去投资,菲尔德的本金可能翻番。

案子有待审理

菲尔德一度投诉至加拿大投资业监管机构(IIROC)。2014年IIROC做出裁决:雅克没有为菲尔德进行适当的投资,以及未能配合调查,吊销其理财顾问资格,罚款8万元,另支付审理费2万元。

然而雅克至今分文未付。 IIROC也无法采取进一步行动,因为该机构没有向法庭申请强制执行的权利。

Mackie Research Capital投资公司在声明中回应,对雅克的行为概不负责,并称菲尔德是“具有广泛投资经验和知识的老练投资者”, 她有“积极参与与账户有关的决策”。

2015年菲尔德把雅克告上法庭。案子拖了两年,仍然没有结果。最近,由于菲尔德健康欠佳,该案已暂停审理,也没有另定开庭日期。#

责任编辑:文风

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