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陆私募投资经理无从业资格 投资顾问是自然人

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【大纪元2017年07月24日讯】大陆私募公司睿信荣达日前被曝出公司聘用没有从业资格的人担任投资经理,而公司的投资顾问竟然是自然人。近来,大陆的私募乱象遭到了审查。

据大陆每日经济新闻7月24日报导,睿信荣达在被查中发现有7个问题,其中最令人诧异的两个问题是:作为私募公司旗下产品资产运营的核心,睿信荣达的投资王姓经理居然没有取得基金从业资格。而基金业协会数据显示睿信荣达公司高管都具备基金从业资格。

北京炜衡(成都)律师事务所张强对此表示,对于做证券类的私募公司高管以及投资经理、风控等管理层必须具有基金从业资格。据报导,私募公司高管和投资经理没有基金从业资格的情况在大陆私募圈并不少见。

另外一个令人惊讶的问题是私募投资基金的投资顾问竟然是自然人。

根据规定,证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。显然,睿信荣达私募公司聘请自然人为公司产品的投资顾问不符合该规定。

律师张强对此表示,必须有相应的资格才可以作为基金产品的投资顾问。

睿信荣达的问题被限令整改。

近来,中国多家私募基金公司因违规被监管层处罚。仅仅7月份以来,中国共有7个地区的18家私募基金公司被监管层点名并采取措施,被公布的处罚原因包括向非合格投资者募资、没有做问卷调查等。

格上理财统计数据显示,截至2017年6月末,大陆百亿元人民币级私募证券管理人共有26家,主要分布在北京、上海和深圳。

近来,当局对私募基金的监管逐步升级,尤其是2015年股灾之后,仅去年上半年被清查的私募机构就达305家,涉及近2,500只私募基金,其中最著名的是因操纵股市被判刑的、被称为“私募一哥”的徐翔。

私募基金是指针对少数投资者、私下募集资金并成立运作的投资基金。

责任编辑:刘毅

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2017-07-24 12:54 PM
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