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多伦多金融公司华裔高管泄密被罚40万

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【大纪元2018年06月19日讯】(大纪元记者季薇多伦多编译报导)多伦多Aston Hill金融公司前总裁Ben Cheng泄密案,日前达成和解。

依据经安省证监会(OSC)核准的和解协议,Ben Cheng被判支付40万元罚金,6年内禁止在加拿大证券行业出任高层。

据《环球邮报》报导,Cheng承认,2014年他泄露了在线赌博公司Amaya Inc.以49亿元收购PokerStars母公司的商业机密,违反了加拿大证券法。

在上周五(6月15日)的OSC和解听证会上,Cheng承认,他曾经提前数日向Aston Hill的前全国销售经理罗斯坦(John David Rothstein)泄漏,Amaya将在2014年6月宣布收购PokerStars母公司。他还鼓励罗斯坦把这一消息传播给其他人。

此外,尽管宣了誓,签署了保密协议,在调查中Cheng还是误导了OSC,而且还把OSC调查的细节透露给罗斯坦及另一位答辩人。

此次是OSC首次专门针对泄密进行行政处罚。此前,OSC对泄密和非法内幕交易实施过双罪并罚。

Cheng的案子比较特殊,他本人并没有参与出售Amaya股份,也没有从中获利。

OSC执法总监基欧(Jeff Kehoe)在接受采访时明确表示,该监管机构认为,仅仅是泄密也属严重过错。

责任编辑:文芳

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