【大纪元2019年12月20日讯】（大纪元记者陈光澳洲悉尼编译报导）联邦法庭（Federal Court）在发现西太平洋银行（Westpac，简称西太银行）放任其前理财顾问提供不当财务建议，对其触犯法律负有责任后，裁定对西太银行罚款915万澳元。
法庭裁定西太银行22次违反《公司法》，因为该银行的前理财顾问辛哈（Sudhir Sinha）没有以客户的最佳利益为宗旨提供服务。
去年6月，监管机构澳洲证券与投资委员会（ASIC）对西太银行提起民事罚款诉讼，认为尽管是在珀斯西太银行的辛哈触犯了法律，西太银行对此负有责任。
该委员会在一份声明中说：“西太平洋银行对这些违规行为直接负有责任，而这些行为将招致重大民事处罚，因为法律在营业许可中对其财务顾问的违规行为规定了具体责任。”
辛哈在2001年至2014年11月在珀斯的西太银行任职，后被银行解雇。 2015年3月，西太银行向澳洲证券与投资委员会报告了辛哈的行为。
委员会的调查显示，辛哈在西太银行从业期间未能持续地履行其提供咨询服务的义务，未能向至少9名付费客户提供持续的理财建议，而且他也没有受过适当的培训。 虽然西太银行内部审查实际上已引起了人们对辛哈合规历史的担忧，但他在该银行的评级中仍被评为“高成就”。
大法官威格尼（Wigney）说，西太银行与辛哈之间的关系是结构性的，通过他让客户签署的金融产品也会让银行或其它相关公司受益，但对他们的客户却并非总是如此。
除915万澳元的罚款外，西太银行还将需支付澳洲证券与投资委员会的法律诉讼费。
责任编辑：岳明
