【大纪元2019年02月20日讯】国信证券（香港）经纪有限公司（下称国信香港）因违反有关打击洗钱的监管规定，遭香港证监会谴责及罚款1520万港元。
2月18日下午，香港证监会在其官网公布了上述消息。
香港证监会调查发现，国信香港在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿元的第三者存款。
在调查过程中，国信香港有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款；有些客户在收到第三者存款后并未将该笔资金用于交易，反而于短时间内提取资金；某些第三者曾多次将款项存入国信客户的账户，但他们与该客户没有明显的关系。
在日前披露的处罚公告中，香港证监会认为，尽管出现了明显的打击洗钱及恐怖分子资金筹集预警迹象，但国信香港没有就该等第三者存款作出查询，也没有及时向联合财富情报组提交可疑交易报告。
但国信香港直至2016年3月在香港证监会进行检视后才开始就超过2200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑交易的第三者存款（涉及总额超过23亿元），向联合财富情报组作出报告。
香港证监会认为，国信香港的行为已违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》及指引。因此，香港证监会给予公开谴责并罚款1520万港元的决定。
根据公开信息，国信香港是国信证券的孙公司，国信证券通过国信证券（香港）金融控股进行间接持股，注册资本4亿港元，其业绩在上市公司中进行直接并表。
自2016年底，香港证监会开展针对中资券商客户子账户的专项检查行动，查处多家中资金融机构香港子公司。
2017年4月，国金证券（香港）有限公司违反“反洗钱”规定，被香港证监会谴责并罚款450万港元。
2017年3月，香港证监会公布，粤海证券因处理多宗由客户账户向第三方转账、合共涉资逾亿元的交易时，未有遵守反洗钱指引，因此遭其提出公开谴责及判罚300万港元。违规事件为2011年2月至2013年3月期间，2015年3月国金证券完成对粤海证券的收购并更名。
2017年3月，中泰国际证券有限公司（前称齐鲁国际证券有限公司）在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定，香港证监会对其作出谴责及处以260万元罚款。
截止2017年底，境内有55家证券基金经营机构（31家券商、24家基金管理公司）在境外设立、收购境外经营机构，其大部分子公司设立在香港。#
责任编辑：许梦儿
