【大纪元2019年03月15日讯】（大纪元记者赵若水香港报导）昨日，证监会对四间涉及保荐人缺失投行开出史上最大额罚单。谴责包括瑞银、摩根士丹利、美林及渣打等四名上巿保荐人未有履行应有职责，共罚款超过7.8亿元，是历来罚款金额最多。瑞银香港更遭暂时吊销牌照1年，期间瑞银将不得为任何证券上市申请担任保荐人。
证监会对瑞银（UBS）的处分，可说是历来最重。证监会表示，因瑞银在担任3宗上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任，故予以谴责，罚款3.75亿元，并吊销瑞银就机构融资提供意见的牌照，为期1年。3宗上市申请分别为中国森林、天合化工及另外一家正在调查中的公司。另外，证监同时吊销瑞银高层岑天的牌照，为期2年，原因是他在负责监督中国森林上市申请的执行工作时，没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。
证监会：瑞银没有做好尽职审查
证监会特别指出，瑞银在中国森林及天合化工的上市申请中所犯的保荐人缺失，包括没有核实中国森林的森林资产是否存在；没有核实中国森林集团的林权；没有核实中国森林遵守相关法律法规的情况；以及让天合化工介入尽职审查访谈，访谈问题模糊不清等。
此外，证监亦谴责渣打证券在2009年作为中国森林其中一名保荐人，却无履行责任，罚款5,970万元。而摩根士丹利亚洲及美林证券同样涉及保荐人缺失，分别遭证监会谴责及罚款2.24亿及1.28亿元，两间券商为天合化工联席保荐人。
欧达礼：致力维持香港金融市场声誉
证监会行政总裁欧达礼表示，执法行动结果显示，证监会高度重视保荐人需保持严格的操守标准，因为这样才能保障广大投资者，以及维持香港金融市场的廉洁稳健及声誉。此外，有关执法行动也向市场传达强烈而清晰的讯息，就是证监会毫不犹疑对失职保荐人所犯的失当行为追究责任。
中文大学经济学系副教授庄太量表示，香港是国际金融中心，证监会作为监管机构应要态度强硬，保障股市健康发展。他认为，保荐人在一间企业上市时的角色非常重要，如出现缺失，应该负上重大责任。证监会有必要加强监管，相信今次谴责和罚款会令到保荐人日后在尽职审查时更加审慎。◇
责任编辑：陈玟绮
