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台金管会放宽ETF分散投资规定 8家投信32档受惠

金管会证期局副局长蔡丽玲(右)。(赖意晴/大纪元)
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【大纪元2020年11月18日讯】(大纪元记者赖意晴台湾台北报导)为避免ETF基金被寿险业过度集中把持,台金管会自去年4月设有分散管理机制,不过,考量业者落实上有困难,17日宣布将松绑相关规定,单一投资者持有ETF比重可持有50%,比现行30%更宽松;放宽后,将有8家投信、32档ETF受惠而合规。

过去,有寿险业者将资金过度集中于债券ETF,因此外界质疑,部分ETF实际上被少数业者“把持”;另一方面来看,金管会也担心,一旦集体赎回,基金恐怕面临系统性风险。

金管会证期局副局长蔡丽玲17日表示,考量ETF为公开募集且挂牌交易的基金商品,为使市场能长远稳健发展,2019年4月参考投信投顾公会建议方案,要求业者逐步调整ETF单一投资者的持有比重,原订以30%为最终目标。

蔡丽玲接着表示,考量业者拓展业务确有困难,加上ETF分散性管理已经有成效,因此松绑管理措施,集中度“最终目标”比重从30%放宽至50%,近日就会发布生效。

蔡丽玲说明,主要有两点放宽,第一,不论是新募或旧有的ETF,单一投资者持有ETF比重,最终都仅需降至50%。第二,原先规定不论ETF规模,需一体适用分散管理措施,新制将区分出小规模ETF(规模未达新台币30亿元),放宽其单一投资者持有比重上限可至70%。

蔡丽玲指出,相关规定是希望ETF基金投资能“散众化”。数据显示,去年4月底时,有67档已挂牌债券ETF,共有1万8,926位投资人,到今年10月16日则有102档,投资人已增加到4万3,955人。

蔡丽玲指出,集中度也有明显改善。去年4月底单一投资人投资超过90%的ETF有8档,70至90%有5档;不过,今年10月底,单一投资人占比超过90%仅剩1档,70至90%也减为4档。

蔡丽玲表示,新规定上路之后,仅剩3家投信、6档ETF不符规定,也就是说,将有8家投信、32档受惠而合规。

责任编辑:玉珍

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