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前基金经理人涉炒股 统一投信遭开罚

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【大纪元2020年06月23日讯】(大纪元记者庄丽存台湾台北报导)金管会证期局23日表示,对统一投信办理一般业务检查时发现,两位前基金经理人在上班时间,泄漏股市消息给他人,甚至利用他人账户做相同的个股买卖,因此,违反证券投资信托事业管理法令,金管会除了解职这两位基金经理人,同时也开罚统一投信新台币180万元。

证期局指出,金管会对统一投信办理一般业务检查,发现公司前基金经理人刘○○及张○○有以职务上所知悉之消息泄漏予他人或从事有价证券交易活动、或于证券投资信托基金从事个股交易期间,利用他人账户为相同个股买卖且未向公司申报交易情形,违反法令规定,且总经理未善尽监督管理之责及专业上应有之注意,显示公司在内稽内控上面,未达成效果。

证期局表示,在人员部分,要求统一投信公司解除2位前基金经理人职务,及停止李姓总经理及行为时杨姓内部稽核主管3个月业务之执行,同时,对统一投信处警告及罚锾180万元

另外,统一投信也遭到金管会限制四大业务,包括第一,最近3个月内不得向金管会申请投资外国事业或设立分支机构、在中国大陆参股投资证券投资基金管理公司。

第二,最近半年不得申请担任境外基金总代理人、兼营期货信托事业。第三,公司内部控制之设计或执行有重大缺失,金管会得退回或不核准其申请(报)募集基金案件。第四,其他事项:如申请政府基金之全权委托投资业务将受影响。

责任编辑:吕美琪

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