涉内部交易 27岁纽约法拉盛华男被起诉

依据内部机密信息提前买卖 与人合谋非法获利90万

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【大纪元2020年09月22日讯】(大纪元记者王祥编译报导)纽约法拉盛27岁华人男子杨应航(又名詹姆斯·杨,Yinghang Yang)周一(9月21日)被控涉嫌内幕交易证券欺诈

据称,杨和同谋从他的雇主处窃取非公开信息,并进行了一系列证券交易,获利超过90万美元。杨于周一下午被捕,周二将通过视频过堂;纽约南区布鲁克林联邦法院法官罗安·曼(Roanne L. Mann)负责审理此案。

美国东区代理检察官杜查姆(Seth DuCharme)说:“杨滥用了雇主对他的信任,违反法律、用从雇主那里窃取的非公开信息从中交易获利。”

“正如今天的逮捕所示,我们致力于保护金融市场的完整性,并免受欺诈者侵害。”他说,杜查姆感谢纽约证券交易委员会(SEC)在调查期间的大力合作和协助。

根据司法部的起诉书,自2018年9月以来,杨受雇于一家专门从事财务信息和分析的上市公司。公司旗下发布几种市场指数,包括基于纽约证券交易所(NYSE)或纳斯达克股票市场(NASDAQ)上市公司的美国股票市场指数。杨的工作包括管理拥有超过600亿美元资产的美国股市指数。

在2019年4月至10月之间,杨和同谋涉嫌在其同伙的经纪账户根据杨通过工作关系获得的全部或部分非公开信息、进行证券交易,信息涉及公司发布的市场指数增减变动。

例如,在2019年10月2日下午2:47开始,杨的同伙经纪账户输入购买上市矿业公司Cleveland Cliffs(CLF)的看涨期权的订单。同日下午5:15,杨所在的公司宣布在其旗下的一个指数中加入CLF,并于2019年10月8日交易开始前生效。

该经纪账户随后于10月3日出售CLF看涨期权,2019年获得约15万5,029美元的收益。在共谋期间,该经纪账户总共进行了14笔交易,获得超过90万美元的收入,其中一些转移到了杨名下的三个不同银行账户。

杨把钱用于个人支出,包括信用卡付款、偿还学生贷款以及杨自己的经纪账户中的交易活动。

若罪成,杨将面临最高20年的监禁。

根据纽约证交所公开的资料,杨的同谋是一家寿司餐厅的经理,名叫陈元标(Yuanbiao Chen)。根据杨的居家IP地址显示,杨登录陈的账户进行证券交易,以此躲避雇主的监管;有时他刚登录账号就即刻进行多项交易活动。

另据网上公开的社交媒体信息显示,黑石(Black Stone)旗下有一名华裔交易员叫詹姆斯·杨(James Yinghang Yang)。

责任编辑:叶紫微#

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