史上最大欺诈案罚单 摩根大通被罚9.2亿美元

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【大纪元2020年09月30日讯】(大纪元记者林燕综合报导)美国市场监督机构周二(9月29日)表示,摩根大通(JPMorgan Chase&Co.)操纵金属期货以及国债交易,已同意支付9.2亿美元的天价罚金,跟美国政府达成和解。

这是商品期货交易委员会有史以来开出的最大一笔罚款。摩根大通同意认罚4.364亿美元,赔偿3.117亿美元和交纳非法所得1.72亿美元。

根据摩根大通的业绩测算,9.2亿美元的罚款约等于该集团去年全年净利润的2.5%。摩根大通是美国最大的银行。

这项和解协议是美国政府对摩根大通多年调查的结果,美国司法部、商品期货交易委员会(CFTC)和证监会(SEC)对摩根大通及其旗下的子公司在金属期货和国债市场的操作提出了多项指控。

幌骗(Spoofing)是违法的。这项创纪录的执法行动表明,CFTC在履行承诺,对那些故意违反规定的人采取强硬措施,无论他们是谁。”CFTC主席希思·塔伯特(Heath Tarbert)说,“不能容忍任何人操纵我们的市场。”

去年9月份,美国司法部称,摩根大通的三名贵金属交易员通过欺诈性交易获得巨额收益。

三人涉嫌在十多年间进行大规模“幌骗”,即交易员先向市场大量发出交易指令,但在交易执行前取消,通过“钓鱼式”操作误导市场以交易员期待的价格跟风买卖,以此操纵金、银和其它贵金属的价格。该行为数年前就被美国监管部门明令禁止。

具体来看,2008年至2016年间,三人操纵黄金、白银、铂金和钯金四种期货的价格,让市场充斥着大量虚假和误导性信息,进而欺骗其他交易员,致使他们以为市场即将上涨或下跌从而以这三人预期的价格成交。通过数千个此类非法交易程序,这三人获利数百万美元,并给交易对手造成了总计数千万美元的损失。

摩根大通(JPMorgan)联合总裁兼企业与投资银行首席执行官丹尼尔·平托(Daniel Pinto)说:“今天决议书中提到的个人行为是不能接受的,他们不再与公司在一起。”

“我们感谢美国司法部认可我们为内部控制投入的大量资源,其中包括改进合规政策,监视系统和培训计划。”他补充说。

除了9.2亿美元的天价和解金,摩根大通旗下的子公司J.P. Morgan Securities LLC还需要向美国证券交易委员会支付3500万美元的罚款和罚没收入。

摩根大通是1968年注册成立的金融控股公司,旗下业务分成投资银行、零售金融服务、银行卡服务、商业银行、财产及证券服务和资产管理等6大板块。2020年7月发布的福布斯2020全球品牌价值100强中,摩根大通排名第45位。

责任编辑:林妍#

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