site logo: www.epochtimes.com

主机共置缺失 台金管会开罚10券商

人气: 15
【字号】    
   标签: tags: ,

【大纪元2021年03月04日讯】(大纪元记者赖意晴台湾台北报导)台金管会周四(3月4日)宣布,对10家使用主机共置服务有缺失的证券商,依情节轻重分别处以警告、纠正,以及总共新台币552万元的罚锾处分。其中,以康和、永丰金、国泰3家情节最严重,分别遭金管会处以1 44万元罚锾以及警告处分。

金管会证期局周四宣布,在对使用主机共置服务的证券商进行专案检查时,发现有10家证券商有未落实资讯安全作业等缺失,依情节轻重分别核处警告、纠正以及罚锾24万至144万元不等。

10家受罚证券商分别为康和、永丰金、国泰、元富、富邦、日盛、华南永昌、群益金鼎、凯基以及元大。其中,康和、永丰金和国泰缺失最严重,认为主机共置服务只给特定人、也没完整留存投资人委托时间纪录、对交易主机内含程式与数量无法具体掌控等,各处144万元罚锾。

证期局副局长郭佳君指出,遭警告处分的证券商,相关财务将会受到限制。其中,康和证、永丰金、国泰这3家遭罚最重,因为他们只有提供给少数大户使用,且还将客户自己开发的交易软体放到主机上,或有未完整留存投资人委托纪录等资安问题。

至于元富证券,虽然有为特定人提供服务,但因为有留存委托纪录,违规情节较轻,金管会最终只开罚72万元。

此外,富邦及日盛在办理主机共置上与证交所连线未建立防火墙,各挨罚24万元;华南永昌、群益金鼎、凯基和元大证4家则处纠正。

责任编辑:玉珍

评论