【大纪元2021年09月09日讯】（大纪元记者刘毅综合报导）海通证券股份有限公司9月8日晚间发布公告称，公司因涉嫌违法违规，被中共证监会立案调查。而海通证券目前共担任62家公司首次公开募股（IPO）的保荐，根据相关规定，这些公司上市计划很有可能因海通证券遭立案而受影响。
海通证券的公告显示，公司收到证监会《立案告知书》和《调查通知书》，因其在开展原西南药业财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对其立案并调查相关情况。
财新网9月8日引述接近监管机关的人士的消息说，证监会下发立案告知书，意味着已初步掌握一定违法违规证据线索，达到了立案标准。
而凤凰网旗下《风暴眼》8日报导，海通证券目前正在保荐、不包括还在辅导备案的IPO项目多达62家，一旦被证监会调查出重大问题，这些拟上市公司的IPO之路或将受到严重影响。
接近其中一家拟IPO公司的人士表示，目前确实已有公司向证监会申请中止上市。
海通证券2021年半年报显示，今年上半年，海通证券实现营业收入234.71亿元（人民币，下同），同比增长31.95%；实现归属于母公司股东的净利润81.70亿元，同比增长49.00%。从营收和归母净利来看，海通证券的排名均位列第二，仅次于中信证券。
但海通证券近一年来投行业务不断被罚。今年3月，因协助永煤结构化发债，海通证券在被银行间市场交易商协会给予自律警告，之后再遭证监会行政处罚，被暂停债券投顾资格一年。
据财新网报导，自2020年11月以来，海通证券已被证监会采取行政监管措施6次，包括5次警示函、1次监管谈话，成为该项领罚最多的券商。
海通证券还被前十大股东减持。《风暴眼》表示，2021年上半年，海通证券第四大股东光明食品减持了海通证券2818.63万股股份，持股比例由2020年末的3.68%下降至3.46%；第五大股东申能集团上半年减持了海通证券2709.7万股股份，持股比例由年初的2.38%下降至2.17%；第七大股东中国证券金融上半年减持海通证券近8580万股股份，持股比例由年初的2.63%降至1.98%。
2021年证券公司分类评级中，海通证券被连降2级，从最高的AA级跌至BBB级。
资料显示，海通证券成立于1988年，总部位于上海，是大陆20世纪80年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并且未更名、未接受政府注资的大型证券公司。
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