【大纪元2022年03月31日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）台金管会3月31日公布3大新制，未来若发生价购委托书、利用他人名义取得委托书、委托书不符征求人资格等违规情事，而遭到金管会裁处，征求人将被限制在1年内不得再担任征求人或代理征求，且违规代理的表决权将不予计算。
证期局副局长蔡丽玲表示，自2010年至2021年为止，价购委托书、不符征求人资格的违规案件各发生4件，将征求的委托书作为非属征求委托书出席股东会共发生3件，违规者大部分是自然人股东出任征求人。
细究整体委托书违规案件数趋势，自2017年至2021年共发生9件违规案件，其中有4件落在2021年，为近5年违规案件数高峰。蔡丽玲指出，依现行规定，金管会可开罚新台币24万元～480万元罚锾，而过去最大罚单为2018年的单件96万元。
针对股东会委托书乱象频传的问题，改革委托书制度的呼声时有耳闻。金管会经过研议后，公布“公开发行公司出席股东会使用委托书规则”部分条文修正草案，定调未来委托书制度3大监理新制，将预告60天、预计7月底生效。
蔡丽玲指出，第一，对重大违反委托书规则情事经金管会处分者，包括价购委托书、利用他人名义取得、将征求委托书作为非属征求委托书出席股东会，以及不符征求人资格等4类，经金管会处分后，所代理的表决权将不予计算，且未来1年内将不得再担任征求人或代为处理征求事务；公告后立即生效。
第二，对于处理征求事务者办理征求事务的主管，至少1人须有5年以上股务作业或办理征求事务实务经验，并明定办理征求事务人员应参加股务教育训练课程。
第三，受股东委托担任征求人或受征求人委托代为处理征求事务者，应在契约中订明报酬，并确实执行认识客户（KYC）作业，定期检视契约内容合理性、每年重新签订契约；考量征求事务相关契约订定需要作业时间，第二、第三项新制缓冲期将至今年12月31日。
蔡丽玲表示，目前办理代为征求事务者共有33家，包含券商、非券商、3家通路业者；券商办理股务原本已有相关规范遵循，而3家主要通路业者从业人员约1,050人，已符合新制资格者占比约72%，适用新规应该没有太大困难。
责任编辑：玉珍
