【大纪元2023年03月02日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）台康和证券董事长郑大宇遭检举掏空16亿元，检调正在侦办中。金管会3月2日开罚新台币144万元，并加罚郑大宇120万元，主要是金管会执行一般业务检查，发现康和证券违反公司治理且未落实执行内控制度；另也对郑大宇、总经理邱荣澄及法遵副总丁永康3人减薪2成，限制公司不得增加国内外转投资业务。
金管会证期局副局长高晶萍表示，康和证券违反公司治理相关规定、未落实执行内控制度，影响证券业务经营。她说，此案并不影响董事长适格性的消极资格，因目前搜索没有最新进度，待判决结果出炉后，才会检讨董事长的适格性问题。
高晶萍指出，违反公司治理相关规定有4大理由，首先，检调机关2021年搜索康和证券及约谈郑大宇，在公司内部未有对人员涉讼垫付保释金作业有明确规范下，邱荣澄接获郑大宇来电，没有合理查证涉案原因，仅口头咨询部门主管意见后，就指示秘书签呈临时借款单调拨公司资金。
第二，检举案调查报告仅列审计委员会及董事会之报告事项，未依规定列讨论案，且审计委员会讨论检举案的相关议案，甚至被检举人在议案中发言，有影响独立董事独立判断之虞；第三，非审计委员会或薪酬委员会成员例行性列席会议，且没有在讨论及表决时离席，违反公司治理相关规定。
第四，与客户承作自订杠杆股权选择权未充分揭露交易内容与风险；调整客户作业处理费率，未送权责主管准驳。高晶萍表示，金管会开罚康和证券144万元罚锾，同时命令康和证券针对内控改善出具专案审查报告，金管会认可缺失改善前，不得新增国内外的转投资业务。
此外，康和证券董事长郑大宇、总经理邱荣澄及法遵副总丁永康3人各调降月薪20%，董总为期6个月、法遵副总为期3个月；另针对检举案查核程序缺失，金管会开罚郑大宇120万元罚锾。
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