傳美司法部和證交會調查硅谷銀行倒閉事件

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【大紀元2023年03月15日訊】(大紀元記者林燕報導)《華爾街日報》週二(3月14日)引述知情人士的消息說,美國司法部和證券交易委員會正在調查硅谷銀行(SVB)倒閉事件,這家加州銀行在存款出現歷史性擠兌後被監管機構接管。

這些獨立調查處於初步階段,可能不會導致違法指控。檢察官和監管機構經常在金融機構或上市公司遭受巨大的意外損失後展開調查。

知情人士說,調查還將審查硅谷銀行的高管在銀行倒閉前幾天進行的股票銷售。司法部的調查由華盛頓和舊金山的欺詐案檢察官負責。

證券文件顯示,硅谷銀行高管在銀行倒閉前一週出售了公司股票。

硅谷銀行、其首席執行官格雷格‧貝克爾(Greg Becker)在2月27日行使了12,451股的期權,並在同一天賣出,淨賺了約230萬美元。

其首席財務官丹尼爾‧貝克(Daniel Beck)在2月27日賣出了價值略高於57萬5,000美元的股票,約是他持有的公司股份的三分之一。

這兩次出售都是根據30天前提交的10b5-1計劃進行的。這些計劃允許內部人士提前安排股票銷售,以減輕對利用非公開信息交易的懷疑。證交會最近收緊了對這些計劃的規定,其中包括在執行銷售之前有90天的等待期。新規則於2月27日生效,也就是硅谷銀行高管們出售股票的同一天。

證交會的執法調查通常涉及審查一家公司是否在負面事件發生前準確披露了財務風險或業務不確定性。執法者通常會審查公司的監管、定期披露,以及管理層在電話會議和其論壇上對投資者或分析師的陳述。

證交會主席加里‧根斯勒(Gary Gensler)週末表示,在近期美國地區銀行,包括硅谷銀行、標誌銀行(Signature Bank)、第一共和銀行(First Republic Bank)和聯信銀行(Comerica Bank)的市場潰敗中,證交會將尋找其中的錯誤操作。

標誌銀行也在週末倒閉。第一共和銀行等一些區域性銀行的股票在週一遭遇大幅下跌後,於週二回升。

CNBC週一報導稱,在硅谷銀行週末的拍賣無果後,監管機構可能會進行第二次拍賣嘗試。

責任編輯:林妍#

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