2020年灰天鹅事件 美国对华实行资本管制

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【大纪元2019年12月20日讯】(大纪元记者林燕综合报导)让投资人紧张的2020年最大的灰天鹅事件是随着美中贸易战深入,美国或对中国实行资本管制。

灰天鹅事件指潜在的重大事件、被认为概率较小但仍然可能发生的事件。

美国财经电视台CNBC周四(12月19日)报导,金融策略公司Macro Hive的执行长哈菲兹(Bilal Hafeez)在接受财经纵横欧洲(Squawk Box Europe)节目专访时表示,美国拥有的最强资产就是“知识产权及企业绩效”,因美国对中国商品和服务贸易的持续关注,让美国对中国使用资本管制的手段以保护美国业务具有某种“实际可能性”。

他提到,中国近年来在硅谷进行大量投资、中国企业不断并购美国企业,也许美国接下来就会说:“等一下,我们不能继续坐视这种现象持续下去。”

哈菲兹认为,最极端的可能是,随着贸易战深入、美国要求中国几乎全面停止在美国的投资动作。这将成为2020年的十大灰天鹅事件之一。

全球最大风险基金集团、在中国有大量投资的桥水(Bridgewater Associates)共同投资长达里欧(Ray Dalio)10月也曾在Linkedin上撰文指出,美中目前的情况可能会导致战争的风险升高,而战争通常以下列四种形式出现:贸易战、资本战、科技战和地缘政治战。

他表示,美国总统川普(特朗普)有能力单方面切断流入中国的资金,并冻结积欠中国的债务还款,甚至使用制裁措施来禁止非美国金融机构与中国进行交易。若上述情况发生,“限制资本流入中国”就可能是接下来的事。

白宫外部顾问:总统拥有行政权

川普外部对华贸易顾问、哈德逊研究所研究员白邦瑞(Michael Pillsbury)12月14日接受福克斯新闻采访时也提及,总统拥有行政权,有些不需要通过国会。

他还举例说,前民主党总统奥巴马曾在2013年豁免中国企业,允许其在纽约上市时不用提供会计结果,即便明知它们有问题。这项决议直接让中国企业在美国获得1万亿美元的筹资,而中国企业还计划在未来短短几年时间内再从美国市场筹资3万亿美元。

“世界上唯一(从美国)获得优待的就是中国,真是大大的优惠。”白邦瑞说。

白邦瑞9月接受美国政治客(Politico)采访时直言,若美国政府取消对中企审计及披露财务信息的豁免,可能会迫使阿里巴巴等中企退市,但这些让中共冠军企业痛苦的举措却可能迫使中方达成具有约束力的协议。

他说,川普政府考虑打击中国(中共)的华尔街关系,在这一点上,“跟我们能做的相比,我们的压力非常小”,只是“取消过去允许中国公司绕过审计的豁免”。

一直以来,在美国证券交易所上市的中国公司可以不用跟美国公司一样,免于按照证交所的审计和财务要求对外披露财务信息。美中经济与安全审查委员会的数据显示,有159家中国公司在美国证券交易所上市,总市值达到1.1万亿美元。

川普政府正在放开讨论中企在美上市的漏洞

多家美国媒体9月底引述消息人士的话报导说,川普政府官员正在讨论阻止美国在中国大陆的所有投资,包括限制对中国实体的投资、取消对在美上市中国企业审计及披露财务信息的豁免权,以及限制美国的政府养老基金进入中国市场等。

彭博社引述一位熟悉讨论事宜的知情人士的消息报导,白宫尚未制定出具体的解决措施,而且任何计划都必须得到总统川普的批准才行;只是总统川普目前对这方面的讨论在开绿灯。

据参与讨论的几位知情人士透露,推动白宫进行这些尝试的原因,一是因为国会议员要求与北京“对等”,二是因美国股指公司纳入中国企业,美国政府的主要退休储蓄基金(由联邦退休储蓄投资委员会管理)将在2020年最后期限结束时,自动按照新指数比重配置资产,相当于向中国公司自动注入数十亿美元的投资。

另一位接近川普政府的消息人士说,白宫尚未就此问题与中国(中共)政府进行任何讨论。这位知情人士说,白宫希望将别的行动与目前正在进行的更广泛的贸易谈判分开。

国会关注中企在美上市及美企投资中国

美国国会的观点是,跟基于美国法规和做法行事的美国公司相比,在美国市场筹资的中国公司只需更低的审计等披露要求,对美国投资者而言,这是真实存在的威胁。

美国国会下设机构美中经济与安全审查委员会(USCC)11月14日发布的2019年度报告中建议说,对于拒绝公众公司会计监督委员会及时获取与该公司在中国业务有关的审计工作文件,或不遵守《公平披露规则》的有关规定、向所有投资人发布重要信息要求的中国公司将不得在美国证券市场上市。

该委员会还建议国会通过立法,要求寻求在美上市的中国企业在首次公开募股说明书和年度报告中,需向美国投资者披露中共政府提供的直接补贴、赠款、贷款或低于市场利率的贷款等财政支持及公司内部设立党委,以及是否有中共官员在该企业中担任职务的详细信息。

同时,国会也关注美国企业对中国的投资。美国共和党参议员卢比奥(Marco Rubio)12月10日在美国国防大学发表演说时指出,市场可能会说美国人应该投资中国企业,但决策者必须考虑到,美国投资人是否应该投资那些窃取美国企业知识产权、侵犯人权以及开发出有一天可能杀死美国军人的武器的公司。#◇

责任编辑:林妍

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