百度等中企被列入SEC黑名单 或面临退市

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【大纪元2022年03月31日讯】(大纪元记者夏雨综合报导)由于北京拒绝允许美国官员审查在美上市中企的审计工作,周三(3月30日),美国证券交易委员会(SEC)百度爱奇艺等中企列入了可能在美退市公司清单。

SEC公布这份即将退市企业清单是基于2020年美国一项法律的要求,这项法律规定企业必须遵守涵盖美国所有上市公司的审计要求。除百度外,SEC还将富途证券(Futu Holdings Limited)、Nocera Inc.、爱奇艺(iQIYI Inc.)和CASI凯信远达(CASI Pharmaceuticals Inc.)等企业列入可能退市的临时名单。

2020年12月18日,美国时任总统川普(特朗普)签署了《外国公司问责法》(HFCAA)法案,使《外国公司问责法》正式生效成为法例。该法例要求,如果外国公司的审计报告连续3年未能呈交美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)以作审核,将禁止在美国任何交易所上市。

自2020年美国国会通过HFCAA法案以来,PCAOB和SEC一直在努力识别不遵守规定的公司。人们也一直预计SEC将对约200家母公司位于中国和香港的纽约上市公司采取行动,因为中港等司法管辖区拒绝允许美国对这些公司进行审计。

截至周三,列入SEC清单的公司总数达到11家。

如果公司连续三年逃避美国审计要求,它们将面临在美退市,意味着SEC清单上的公司最早可能会在2024年被纽约证券交易所和纳斯达克剔除。

百度在纽约上市的股票周三跌幅扩大至2.7%,而纳斯达克金龙中国指数在下午1点18分涨幅缩减至0.4%。

百度的股票在3月中旬暴跌,因为SEC将多只中国股票列入了退市名单,除非这些公司提供正式审计以供检查。与此同时,百胜中国控股(YUMC)告知股东,公司可能在2024年初被迫退市。

3月10日,SEC列出了5只未能提供美国监管机构可审计的股票。相关公司将在连续三年未能达到要求后,在2024年初之前被摘牌,而2021年的报告是第一次审计失败。

批评人士说,中国公司享有市场经济的交易特权——包括进入美国证券交易所——同时获得(中共)政府支持,并在不透明系统中运营。但北京的监管机构辩称,中共《国家安全法》禁止中企将审计文件交给美国监管机构。

据路透社3月22日报导,中共监管机构已要求包括阿里巴巴、百度和京东在内的一些在美国上市公司为更多审计工作披露做准备,因为北京正在加紧努力确保国内公司继续在纽约上市。

3月24日,PCAOB表示,最近媒体报导说,为阻止数百家中国公司在美证券交易所退市,外界对美中即将达成一项协议的猜测“为时过早”。

PCAOB补充说,任何协议都只是“第一步”,然后PCAOB将进行调查以确保协议得到遵守。

“如果达成协议,我们将继续进行我们的检查和调查活动,以确定协议是否按预期运作……(但)没有成功执行的协议将不符合美国法律。”审计监督机构表示。

作为最早和最大的在纽约上市的中国科技巨头之一,百度被列入SEC黑名单,向其它中企释出严厉警告。

责任编辑:李缘#

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