【大纪元2023年09月05日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）统一投顾总经理廖婉婷有“PCB女王”之称，经投信投顾公会抽查发现，尚不具分析师执照时，却上电视节目分析股票，金管会5日决议处以停职6个月，并对统一投顾开罚60万元。
金管会证期局主任秘书尚光琪表示，统一投顾廖姓总经理去年上任，但去年8月至11月上电视节目分析个股时，尚未取得证券投资分析人员资格，遭投信投顾公会抽检发现后，目前已取得证照。
尚光琪说，“身为总经理，应对法规有所了解”，统一投顾虽有内控制度，但并未有效执行，该名总经理在未具证券投资分析人员资格下，于传播媒体从事证券投资分析。
她说，依《证券投资信托及顾问法》第111条第7款规定，处统一投顾罚锾新台币60万元，并依同法第104条规定，令统一投顾停止总经理廖婉婷执行业务6个月。
金管会表示，过去宏远证券也有类似案件，当时开罚90万元，主要原因是涉及的缺失种类多达5项，认为情节比较严重、开罚金额才更多。值得注意的是，这也创下投顾总经理遭停职的首例。◇
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