【大纪元2023年09月01日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）国泰证券APP今年7月初曾一周内两度当机，因无法下单而引发民怨。金管会8月31日公告开罚150万元罚锾及警告处分，同样发生断线问题的国泰期货则罚60万元，国泰金旗下两家子公司合计遭罚210万元。
金管会表示，根据证交所调查，国泰证券内控主要发现五大缺失，首先，凭证系统上线时，并未测试凭证系统连线机制的系统参数；第二，未确实执行应用系统压力测试作业；第三，网际网路下单服务品质作业细则，未包含完整的交易安全性及稳定性规范。
第四，未订定凭证系统故障复原标准作业程序；第五，未考量凭证虚拟主机资源共用情境，导致凭证系统资料库主机没有足够资源配置。
国泰期货受惩处与国泰证券类似，包括系统稳定性、压力测试不周全，但值得注意的是，证期局指出，国泰期货仅以“单一账号”进行每分钟不同次数的验章测试，没有用不同账号，导致无法评估电脑系统妥适容量，这也是交易系统异常的主因。
另外，证交所发现，国泰期货除了系统容量不足，也未有每年至少一次内外部专业机构评估电脑系统容量及安全措施的机制与程序，以定期对系统容量进行压力测试，并留存纪录。因此，金管会依法处国泰证券150万元、国泰期货60万元。◇
责任编辑：郑桦
