標籤:
證期會
【大紀元6月20日報導】(中央社記者潘智義台北二十日電 )六月十七日財政部證券暨期貨管理委員會宣佈投信公司處分案，有 8 家投信暫時不准募集新基金；其中違反規定情節較重的 2家投信公司遭到警告處分，6 家違規較輕的投信遭到糾正處分。這是證期會首次以非個案因素對投信業者祭出重罰。
證期會副主委鍾慧貞指出，選在週四 (十七日 )晚間主動公佈投信公司的處分案，主要是市場已經謠傳錯誤的被處罰投信業者，因此不得不在第一時間宣佈處罰名單，宣佈當時雖然公文已經發出，但被處罰的業者尚未收到公文。
鍾慧貞透露，由於遭到警告處分的兩家投信公司， 景順投信、及匯豐中華投信事前不知情，但匯豐中華投信遭處分的消息事前已被市場猜到，至於景順則是在完全沒有傳出消息下遭到處分。
證期會以往處分投信業者多因基金經理人涉及違規 炒做個股，因而解除基金經理人職務，並對公司做出警 告處分。但此次證期會同樣對公司祭出嚴厲的警告處分 ，卻不是因為個案而是因公司制度面違反規定，顯示證 期會整頓投信業者的決心。
證期會以往處分投信公司最典型的案例以基金經理人不當買賣藍天、台肥兩檔個別股票為代表，群益投信前董事長兼基金經理人葉志勇因為他的母親買賣藍天股票時點，與他當時操作的基金買賣時點相同而遭到解職，群益投信當時也遭到警告處分。
另外，台肥前董事長謝生富已因案遭到起訴，金鼎投信、德信投信前幾年在謝生富擔任台肥董事長時，也曾因基金經理人買賣台肥股票的問題遭到警告處分，基金經理人同樣被解職。
投信投顧法雖已在立法院三讀通過，但尚未正式實施，投信事業的管理目前仍依據投信事業管理規則辦理，遭到警告處罰的業者依規定，除暫時無法募集新基金，也不得申請代客操作業務，但已獲准代客操作業務的投信業者仍可繼續代客操作業務。
