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【大纪元4月25日讯】
一“投资者”两年“亏损”30多万元
今年2月21日，一投资者向中国证监会深圳证管办举报，在深圳水运大厦等地存在非法证券网点，并称，在两年多的时间里他“亏损”了30多万元。
据这位投资者介绍，本来他一直在合法营业部进行证券交易，后来，有某公司的业务 员告诉他，在另外一个地方进行交易，可以获得4倍的融资及交易1万元返还10元手续费等优惠。面对如此的诱惑，他就在1998年6月与一家自称为“深圳市鑫通达”的公司签定了“合作投资协议”，由对方根据报单进行交易。
在只需提供身份证、保证金的情况下，这位投资者获得了4倍比例的融资。然而，其亏损额却一直是有增无减。为了不被强行“平仓”及挽回损失，他不得不继续投入资金。就这样，这位投资者陷入了亏损的恶性循环中。截止到2000年底，他的亏损额已经超过30多万元。
无意中察觉破绽
这位投资者在一次交易中发现对方进行的是“虚假交易”：明明对方说成交了10手，但是，在电脑分笔成交中却没有出现。于是，他产生了怀疑。
让他完全清醒的是，一次，他通过电话发出的卖出指令价低于即时的“买一”价，结果竟然没能成交。
通过对诸多情况的分析，这位投资者及其家人终于确认这个交易场所提供的服务完全是一场骗局。为了不让更多的投资者上当受骗，这位投资者向深圳市证管办检举揭发。
接到举报，深圳市证管办领导极为重视，指定了专人调查取证。在举报人的配合下，有关人员先后五次到相关小区及大厦摸底，发现了一些重要线索。同时，在深圳市人行、深交所等配合下，对涉案嫌疑人金融机构的银行账户和在证券机构开设的账户进行了调查。在充分准备的基础上，4月19日，由深圳市证管办、公安、工商联合行动，对三个非法交易网点依法予以取缔。
诈骗手法其实并不高明
在证券黑市中，高达4倍的融资比例是最大的诱铒。对于一些保证金不是太大、但又想做大额交易的投资者来说，这样的诱惑力是难以抵挡的。
由于这些场所的交易都是模拟交易，投资者的账面亏损就是黑市组织者的赢利。因此，4倍的融资比例加速了投资者的亏损，使得投资者在股票价格下跌20%时就血本无归。为了不被强行“平仓”，投资者往往不得不追加投资，从而又致使亏损面大幅加大。
其实黑市组织者的诈骗手法并不高明。一旦投资者账面获利很高，其股票根本是卖不出去的，电话委托报单总是成交不了；而一旦出现亏损时，投资者往往被迫“平仓”。
为了获取更多利益，黑市组织者有各种各样的收费项目。不仅要收取手续费，竟然还收取印花税。筹资费用更是不能少的，在一份1998年3月的“协议书”上标明筹资费是每日万分之六，而在1999年6月则是万分之五。
而“大手”交易使得投资者亏损的幅度加大。根据“协议”，黑市里的股票交易单位是“大手”，每一“大手”为1000股股票，客户只可进行每一“大手”的整数倍交易。为此，“协议”中有一条令人啼笑皆非的规定：客户所购之股票遇有分红配股时，必须在除权除息前抛售。
记者在一证券黑市窝点看到，在高达一尺多的“股票交易损益平衡表”中，大多数账户尽管进入的资金较多，经过一番操作之后，但大多数投资者账面余额已所剩无已，甚至有的还出现负值！
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