美俄亥俄散户集体控告券商案赔偿金创天价

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(http://www.epochtimes.com)
【大纪元10月15日讯】美国俄亥俄州一起散户投资人集体控告保德信(Prudential)证券公司案,上周五陪审团裁决,后者应支付两亿五千万美元的惩罚性赔偿,以及一千一百七十万美元的补偿性赔偿。

据一个专门追踪赔偿金额的组织声称,在散户控告证券商的案史中,上述金额是历来最高的惩罚性赔偿之一。保德信证券的发言人表示,上述裁决“缺乏法律基础”,因此将向法官声请驳回。

据工商时报15日转述华尔街日报报导,一九九九年,俄亥俄州马瑞恩(Marion)市三位退休人士,指控保德信证券的营业员皮克特,基于认定股市即将崩盘,竟然未经同意,即擅自将他们投资组合中的股票悉数卖出。

据接受委任对保德信证券提出控诉的律师麦多克斯描述,皮克特对约两百五十位客户采取同样的作法,估计造成一千一百万美元的损失。

陪审团裁决,皮克特与保德信证券应共同负担上述赔偿。保德信证券隶属于保德信金融集团。

华尔街日报指出,长期以来,证券业对于抑制投资人获得惩罚性赔偿,一直不遗余力。从一九八○年代起,证券业就致力于将仲裁强加于顾客。当开户时,投资人会签下一份定型化的协议,同意一旦与营业员发生纠纷时,愿意接受仲裁,而非诉诸法律诉讼。

在仲裁案中,证券公司对于惩罚性及补偿性的赔偿金额,都能受到一种规范性的上限保护,因此一直稳占上风。历来仲裁案中,投资人获得的惩罚性及补偿性赔偿金额,最高也只有两千五百万美元。

但俄亥俄州一案,因为投资人是集体诉讼,案情较为复制,不能再委由仲裁来解决,因此才告上法庭。

但对簿公堂对保德信也并非全然不利。上述陪审团所裁决的赔偿,由于金额太大,因此通常不是在法官那一关被驳回,就是到了上诉时被大幅降低。至于仲裁所裁决的赔偿金额,则甚少被驳回。(http://www.dajiyuan.com)

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