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【大纪元10月15日讯】美国俄亥俄州一起散户投资人集体控告保德信（Prudential）证券公司案，上周五陪审团裁决，后者应支付两亿五千万美元的惩罚性赔偿，以及一千一百七十万美元的补偿性赔偿。
据一个专门追踪赔偿金额的组织声称，在散户控告证券商的案史中，上述金额是历来最高的惩罚性赔偿之一。保德信证券的发言人表示，上述裁决“缺乏法律基础”，因此将向法官声请驳回。
据工商时报15日转述华尔街日报报导，一九九九年，俄亥俄州马瑞恩（Marion）市三位退休人士，指控保德信证券的营业员皮克特，基于认定股市即将崩盘，竟然未经同意，即擅自将他们投资组合中的股票悉数卖出。
据接受委任对保德信证券提出控诉的律师麦多克斯描述，皮克特对约两百五十位客户采取同样的作法，估计造成一千一百万美元的损失。
陪审团裁决，皮克特与保德信证券应共同负担上述赔偿。保德信证券隶属于保德信金融集团。
华尔街日报指出，长期以来，证券业对于抑制投资人获得惩罚性赔偿，一直不遗余力。从一九八○年代起，证券业就致力于将仲裁强加于顾客。当开户时，投资人会签下一份定型化的协议，同意一旦与营业员发生纠纷时，愿意接受仲裁，而非诉诸法律诉讼。
在仲裁案中，证券公司对于惩罚性及补偿性的赔偿金额，都能受到一种规范性的上限保护，因此一直稳占上风。历来仲裁案中，投资人获得的惩罚性及补偿性赔偿金额，最高也只有两千五百万美元。
但俄亥俄州一案，因为投资人是集体诉讼，案情较为复制，不能再委由仲裁来解决，因此才告上法庭。
但对簿公堂对保德信也并非全然不利。上述陪审团所裁决的赔偿，由于金额太大，因此通常不是在法官那一关被驳回，就是到了上诉时被大幅降低。至于仲裁所裁决的赔偿金额，则甚少被驳回。(http://www.dajiyuan.com)
