逕自停業 台新天證券投顧營業許可遭撤銷

【大紀元4月29日報導】（中央社記者謝君蔚台北29日電）金管會今天通過，廢止新天證券投顧公司營業許可，因新天證券未經核准即販售境外商品以及自行停業連續3個月，已違反法規；金管會表示，許可撤銷前尚無任何投資糾紛案件。

行政院金融監督管理委員會今天表示，委員會議通過撤銷「新天證券投資顧問股份有限公司」營業許可，主因是這間公司未經核准竟自行停業連續3個月、將自有資金挪為他用，以及銷售未經許可的境外投資商品。

金管會副主委吳當傑表示，最主要是因為自行停業連續 3個月，不過根據金管會資料，新天證券營業許可撤銷前，並無與投資人發生糾紛案件。

金管會表示，新天證券這樣的做法已經違反「證券投資信託及顧問法」第103條第5條規定，因此委員會議決議撤銷公司營業許可。