【大纪元7月21日讯】加拿大帝国商业银行CIBC将缴纳1.25亿美元的罚金以期美国证券交易部门能停止对其不正当的证券交易行为的控告。美国的调查发现CIBC为进行不正当交易的对冲基金客户提供资助，损害了长期互惠基金投资者的利益。
据加通社报道，CIBC的两个分部—-纽约CIBC世界市场公司和加拿大帝国股份公司被要求缴纳0.25亿美金的罚款，并上缴从对冲基金中赚取的1亿美金佣金。两家公司既没有承认进行不正当交易，也没有否认。
总部位于多伦多的CIBC本周三宣布，目前美国官员正在调查CIBC的有关对冲基金择时操作的活动。并表示公司已与美国证券交易委员会和纽约首席检察官办公室达成协议，交纳罚款。
美国证券交易委员会表示这些钱将归还于那些受到影响的互惠基金和他们的股东。
CIBC行政总裁行官约翰•胡金（John Hunkin）先生在声明中表示：“我们很高兴解决了这个问题。我们在调查中进行了全面的合作。”
胡金还说：“我们已经制定了政策和步骤以提高我们监督和确认此类活动的能力。”
星期三透露的调查报告显示，CIBC方面承认曾提供中介服务并为对冲基金的择时操作（market-timing）行为提供了13亿的资金。
择时操作是采取低价买进、高价卖出，赚取最高盈利的方式，即在某家共同基金上涨时迅速进入，然后等该基金价格下降时做空。
虽然择时操作不是非法行为，但是它却减少了长期投资者的收益。
调查报告中说CIBC曾多次掩盖择时操作行为。纽约总检察长艾略特•斯皮策(Eliot Spitzer)办公室的一份声明指出，CIBC“贷款１０亿美元给那些知名的互惠基金择时操作者，将这些钱转入它控制的几百个账户下，然后在这些账户中进行旋转交易，以期躲避互惠基金所有者的视线。”
调查中还指出，CIBC还涉嫌替客户进行延迟交易（late trading）即令其获得股市关闭后的交易机会。美国东部时间4点，股市停盘后，会有一些公司发布财务数据，借此任何人均可确认明天该股走势。调查报告指出，很多这种交易都是CIBC 分部为对冲基金客户的利益而进行的。纽约CIBC世界市场公司很可能在1999-2003年期间涉嫌了延迟交易和择时操作的不正当行为。
美国证券交易委员会(SEC)副执行董事琳达•瑟姆森(Linda Chatman Thomsen)在一份声明中表示:“资助客户进行延迟交易和择时操作，以及在财务报表中提供法律允许范围之外的更多数据，CIBC世界市场公司和加拿大帝国股份公司帮助他们的客户以长期互惠基金投资者的利益为代价，获得了高额的利润。”
除去高额赔款外，CIBC表示已经开除了很多雇员。
斯皮策表示在调查CIBC前雇员和客户的过程中，得到了CIBC公司的合作。CIBC是在此次美国大面积调查不正当互惠基金交易中第13个苛以重罚的公司。
星期三，CIBC股票在加拿大股票交易所上升了43分，以77.99元收盘。(http://www.dajiyuan.com)
