【大纪元2016年08月21日讯】（大纪元记者陈懿胜、郭岳仁台湾台北报导）兆丰银行纽约分行日前传出遭美国纽约州金融服务署（DFS）重罚1.8亿美元（约新台币57亿），创下台湾金融业在海外遭罚金额最高纪 录，行政院院长林全21日指示，请金管会召集中央银行、财政部及法务部组成专案小组进行调查，尽速厘清整个裁罚案件的事实，并追究兆丰银行相关人员的可能责任。
DFS指出，兆丰纽约分行与兆丰巴拿马市、个朗自由贸易区（Colon FreeZone）两分行，有疑似为政商逃税、洗钱的可疑汇款，却未依洗钱防制申报；兆丰负责《银行保密法》与《反洗钱防制法》的人，设置在兆丰银行的台北总行，不仅不熟悉美国法令规定，兆丰纽约的首席法规遵循官还身兼多职，包括其他业务与营业项目。
DFS也认为，兆丰银行不仅内控不佳，对客户的实地查核，执行不切实，稽核季报未依规定送回总行。当兆丰收到金检报告时，不仅漠视金检，甚至还在指出《反洗钱防制法》中根本没有相关规范，需要申报可疑行为，“甚至有些文件没有翻成英文。”
对此，行政院长林全21日指示，金管会召集中央银行、财政部及法务部组成专案小组进行调查。金管会表示，待兆丰提报完整报告后，将依违反台湾相关法令做处置，同时也会要求各银行，加强检视海外分支机构防制洗钱风险控管。
兆丰银行稍晚则发声明指出，该行纽约分行遭罚，是纽约州金融厅对该其进行年度检查时，发现该行在办理转汇款业务时，“有可疑交易应申报而未申报”情况，违反美国《银行保密法》对可疑交易行为的申报规定，但并非该行涉入洗钱交易，因此特别声明。
立委要求金管会专案报告
立委黄国昌则在脸书上表示，兆丰银行纽约分行此次的重大违规事件，不但显示其内控机制与管理阶层之重大缺失，更清楚突显出金管会不论在“银行金融的监理管理密度”上，还是在“违反法规的裁罚”上，均存在严重的不足，简直是放任银行在乱搞。
对于事件的处理，黄国昌指出，将在立法院财政委员会开议后，要求金管会针对此事进行专案报告，同时为了确保未来类似事件不能发生之外，金管会必须向所有相关人员究责与求偿，决不能用纳税人的血汗钱来“河蟹”（和谐的谐音）兆丰主管应负的责任。◇
责任编辑：陈真
