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【大纪元5月23日讯】美国第一大投资银行美林周二表示，已与纽约州检察长史毕哲就该公司利益冲突调查一案达成和解，和解金高达一亿美元，俾以换取不起诉条件。美林在和解文件中同意改革股票研究部门，同时检讨分析师的薪资制度，但坚称未有不法的行为。史毕哲则宣称赢得重大胜利，期盼美林的改革，能为证券业树立新的标竿。
中时电子报23日报导﹐有关美林涉嫌为了获取投资银行部门客户商机，故意要求分析师在私下评估价值很低的股票，却建议客户持有不抛，以不实的研究报告误导投资人，美林周二表示已与美国政府达成和解，和解条件除了一亿美元罚锾外，美林同意改革研究部门，改变分析师薪资制度，并为分析师的行为再度公开致歉，不过，美林坚称未有不法的行为。
美林仅就刑事控罪部分与政府达成和解，未来仍面临投资人所提的民事告诉与申诉案件，且美国其他联邦主管机构，目前也仍在追查其他华尔街分析师的利益冲突问题。
在美林与政府达成刑事和解后，美国第三大券商高盛随即发布消息指出，该公司也将检讨研究分析师的给薪制度，同时会在利益冲突调查案件上与主管当局配合。
被视为是未来纽约市市长民主党候选人的史毕哲，则宣称获得重大胜利，他还表示，将继续追查其他券商分析师的研究实务，这位近期全美知名度最高的检察长，已经对至少七家华尔街券商发出传票，包括摩根士丹利添惠、瑞士信贷第一波士顿、所罗门美邦、雷曼兄弟、贝尔史坦、瑞银华宝与JP摩根大通银行。
华尔街日报周三报导，美国政府对华尔街券商展开股票分析与投资银行业务利益冲突的调查，已经引起全球其他各国的重视，包括德国、英国、法国与日本等国证券主管机关，也都已开始从严认定现行有关券商利益冲突规范，或是考虑引进新法。
欧洲金融产业监督官员现在的共识是有必要采取行动，俾以减少利益冲突问题，但是究竟要办到何种程度，则各国看法不一。欧洲证券监督委员会秘书长狄马里尼表示，该委员会正密切观察美国的调查行动。
英国金融机构主管单位金融服务局指出，该局正在检讨有关分析师与投资银行关系的相关法令。德国方面，券商研究部门的独立性引起当局重视，当中部分原因是过去二年来德国科技股呈现重挫。一项即将在今夏生效的德国联邦法令，已明文要求券商必需揭露任何可能的利益冲突问题，违者将重罚二十万欧元。
亚洲国家的金融市场监督当局也正密切注意有关分析师的利益冲突问题，但是目前都认为尚无进行重大改革的必要。日本今年三月明确订立规范，将券商的交易与研究部门分开，同时禁止分析师买卖股票。
日本金融监督厅官员吉野认为，美国华尔街之所以会发生弊端，美国证管会(ＳＥＣ)难辞其咎，他说：“日本政府会先制定一套法规，证券业再依此行事，美国刚好相反，通常是证券产业协会先自订一套自律条款，ＳＥＣ才被动因应，美国证券业会发生丑闻应该怪ＳＥＣ动作太慢。”(http://www.dajiyuan.com)
