【大纪元9月18日讯】〔自由时报编译卢永山╱综合17日外电报导〕花旗集团旗下的花旗银行位于日本的4家分行,因违反金融法规,周五遭日本金融厅撤销营运执照。
金融厅勒令花旗4家分行自9月29日起停止营业1年,明年9月30日再撤销营运执照,花旗必须利用当中的1年时间与客户解约。
金融厅表示,花旗4家分行的违规行为严重,且使公众利益受损。花旗4家分行聘请了400名员工,提供日本富有客户(拥有1亿日圆财产 )信托、证券和保险等服务,但已违反金融厅这类服务需分开处理的相关规定。
花旗集团表示,将停止这些业务,并诚挚向日本社会道歉。这是花旗集团本周内第2度因违规情事而公开道歉。
该集团先前因大举抛售100亿欧元(122亿美元 )欧洲政府公债,随后以低价买进赚取高额价差而震撼市场,目前正遭英国监管单位调查。
花旗的违规行为还包括未适当查核客户的资料。日本分行在处理1名客户的交易时,因该名客户被海外分行怀疑有洗钱行为,但日本分行却未查核他的开户资料。
花旗今年初也遗失12万名日本客户资料的磁碟片,里头记录了客户的姓名、地址、账户及存款金额等资料。