台法務部金管會共識 券商須掌握人頭戶下單對象

【大紀元1月2日報導】(中央社記者郭美瑜台北二日電)行政院金融監督管理委員會主任委員龔照勝今天拜會法務部長施茂林，雙方就防止人頭帳戶買賣問題達成共識。未來券商必須掌握利用人頭戶下單的對象，以利日後調查資金流向。施茂林表示，若券商充分掌握人頭帳戶往來，檢察官辦金融犯罪時將不須清查所有帳戶，資金流向可很快浮現。

龔照勝指出，金管會負責維持金融秩序，健全金融改革，協助產業發展，保障投資者權益，去年起法務部已派檢察官進駐金管會協助過濾疑似金融犯罪案件，運作成效良好，未來希望法務部繼續協助偵辦掏空、金融案件，以符合社會對健全金融環境的期待。

陪同龔照勝拜會法務部的還包括金管會副主委呂東英，他就人頭帳戶問題表示，以人頭戶買賣股票的情況國內外皆有，金管會未來將要求券商，在配合犯罪調查時，有義務回覆「利用人頭戶買賣者的身份」，券商除須認真執行開戶業務外，也應加強營業員內控，營業員接單時須以電話錄音存證，了解下單者與開戶者有何不同。

呂東英說，券商應保留投資人下單的電話錄音帶，若無保留錄音帶，則以違反證券商管理規則處分，此外，券商若提供人頭戶供人操縱股價，屬幫助犯，將遭受處罰。

施茂林贊同金管會的作法，認為將可大幅縮短檢方辦案過濾資金的時間。他指出，法務部與金管會今年將偵辦不法掏空列為合作重點，結合金融專業與司法專業，打擊金融犯罪，使檢方蒐證更齊全，偵辦案件更迅速。