天兴及华盛顿投顾违规径行迁移 各罚60万元

【大纪元3月27日报导】（中央社记者叶代芝台北二十七日电）行政院金融监督管理委员会证券期货局表示，去年证券投资信托暨顾问商业同业公会实地勘查天兴投顾与华盛顿投顾公司登记营业处所，发现天兴投顾与华盛顿投顾未经申请核准即径行迁移，各处新台币60万元罚锾，并限2家公司4月30日前申请变更公司营业处所。

证期局指出，投信投顾公会去年7月28日实地勘查公司登记营业处所现场，发现天兴投顾已他迁多年，登记现址已为别家公司。华盛顿投顾登记的营业处所也是别家公司，且据大楼管理员表示，任职1年来，未见过华盛顿投顾人员。两家公司均未依规定申请，即径行迁移，依证券投资信托及顾问法第111条第9款规定，各处罚锾60万元，并限2家公司4月30日前申请变更公司营业处所。