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未杜絕洗錢罪行 匯豐或遭美罰10億美元

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【大紀元2012年07月12日訊】(大紀元記者王添財綜合編譯)匯豐銀行(HSBC) 下週高層主管將出席美國國會聽證,就未採取適當管控措施以杜絕為恐怖主義和其他犯罪組織提供籌資管道做出解釋。分析師們估計,匯豐可能面臨美國最高10億美元的罰金。

據《金融時報》報導,這家英國銀行的執行首長歐智華(Stuart Gulliver)在一份致員工的內部備忘錄中寫道:「2004年至2010年間,我們本應採取力度更大、更有效的反洗錢措施,而且我們也未能及早發現和處置一些不當行為。」

該行計劃於下週二(7月17日)接受美國參議院調查小組的聽證質詢。

歐智華坦承,「我們確實應該被追究責任,我們也確實有責任糾正錯誤。」

這事剛剛發生在巴克萊(Barclays)因操縱銀行間同業拆借利率而被處以創紀錄的高額罰款的後一周,首席執行官戴蒙德(Bob Diamond)因此被迫辭職。戴蒙德和巴克萊即將卸任的董事長馬阿吉斯(Marcus Agius)都為相關人員的行為做出了道歉。

歐智華在備忘錄中警告,未來幾個月美國當局很可能對匯豐採取進一步行動。

匯豐在2011年年報中坦承,與洗錢案相關的罰金可能「相當高」。業界猜測,該行的罰金可能超過荷蘭國際集團(ING)的6.19億罰金,以期與美國當局達成和解。ING因幫助伊朗和古巴企業經由美國金融體系移動數十億美元資金而違反了美國對這兩個國家的制裁。

報導中稱,預計匯豐北美區行政總裁唐愛韻(Irene Dorner)及其他至少一位高管將出席下周的國會聽證會。此前,美國當局已命令該行徹底整治在美內部管控體系。

美聯儲和貨幣監理辦公室(Office of the Comptroller of the Currency)在2010年的調查中發現,匯豐銀行存在「重大而未提報的洗錢或恐怖組織融資活動可能性」。

匯豐銀行下週應該會提供美國會其已加強符合規定和風險管理控制的細節。

(責任編輯:王樺)

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2012-07-12 8:26 AM
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