【大紀元11月7日訊】〔自由時報記者蘇恩民╱台北報導〕檢調偵辦久津鉅額違約交割案，意外查出證交史上規模最大的非法「場外交易」案，已將四百多名涉案的股市「菜籃族」，全部移送法辦；台北地檢署首波偵查終結，將前久津董事長郭保富、特助林益川等十五人，一併依違反證交法罪嫌起訴。
專案檢察官許永欽指出，這四百多名「菜籃族」，都是當初申購久津公司債，且於股價高檔之際，透過融券鎖單的投資人；久津爆發違約交割事件之後，股價無量下跌，大股東林益川等人為求持股變現，涉嫌透過十八個券商穿針引線，以低於市場行情約一成的價格，將數萬張久津股票，私下議價轉賣給這四百多名「菜籃族」，藉此取回總計數億元不法利益。
辦案人員表示，「菜籃族」眼見申購的久津公司債可能變成壁紙，擔心投資血本無歸，寄望先前放空的股票，能以更低價格回補，藉此彌補公司債的虧損，故當有人願以低於市價讓售久津股票時，「菜籃族」當然樂於配合，再以「借券還券」名義，辦理融券回補，不料，卻因此吃上官司。
檢察官對於這些「菜籃族」為求降低投資虧損，卻誤觸法網的行為，雖寄予同情，但因相關股票買賣，並未透過集中市場完成撮合程序，已涉犯證交法明文禁止之「場外交易」罪嫌，未來僅能依法將行為人起訴。
起訴書指出，去年一、2月間，張儀蓁等十名投資人，分別向久津認購各數十張至數百張不等的可轉換公司債，同一時期，時任久津董事長郭保富涉嫌與股市炒手鍾善誠等人合作，共同利用久津旗下益展、益廣等投資公司及大批人頭戶名義，下單炒作自家股票，致久津股價由1月底的十七點六元，一度飆漲至三十點九元，漲幅高達百分之七十五。
張儀蓁等投資人為確保獲利，分別透過融券鎖單方式，進行放空套利、賺取差價，不料，3月初，久津公司派為遂行軋空炒股，突然宣佈提前召開股東會日期，企圖藉由放空者回補融券拉抬股價，後因公司派後續炒股資金不足，爆發二十多億元違約交割事件，導致股價連續無量跌停。
調查局台北市調查處蒐證查知，林益川等五名原持有久津股票的股東，見當時久津股價已暴跌至十二點三元，仍持續無量下跌，且即將遭到停止交易處分，為求持股變現，私下透過十八個券商協助，同意以低於市價的每股九至十二元不等價格，向張儀蓁等先前放空股票者出售股票共兩千兩百零三張，供張儀蓁等人以「借券還券」方位理融券回補，並取回兩千六百萬元不法利益。
贈與股票 也可能觸法
記者蘇恩民╱特稿
政府為確保上市股票交易透明、公開，並保障買賣雙方權益，立法明文禁止私下買賣、讓售股票，過去國內曾出現極少數失竊股票，被私下轉手賣給不知情的民眾的案例，購股者最後均被依場外交易罪名起訴，但類似久津違約交割案，所衍生的「菜籃族」集體私下非法買賣股票事件，可能是證交史上頭一遭。
法界人士指出，場外交易除了前述兩類型態外，親屬間直接贈與、過戶上市股票，或上市公司年終摸彩贈送股票的行為，也可能因誤觸相同法令規定，而被移送法辦。
根據證交法第一百五十條規定，除政府發行的債券或不足一個成交單位的有價證券外，上市有價證券應於證券交易所開設的集中交易市場買賣。
換句話說，民眾讓售上市股票，只要超過一千股（不足一千股的零股，可於集中市場交易日收盤後，透過券商電腦連線撮合 )，均須透過集中市場進行交易，違者可判處一年以下有期徒刑。
為打擊場外交易行為，除證期會設有相關股票交易監視機制之外，國稅局也會對股票持有人辦理過戶，查明是否須課徵贈與稅，若發現不是透過集中市場交易，即會移送證期會第三組調查有無場外交易犯行，民眾想要贈送股票給他人，或接受贈與前，應謹慎小心。
