径自停业 台新天证券投顾营业许可遭撤销

【大纪元4月29日报导】（中央社记者谢君蔚台北29日电）金管会今天通过，废止新天证券投顾公司营业许可，因新天证券未经核准即贩售境外商品以及自行停业连续3个月，已违反法规；金管会表示，许可撤销前尚无任何投资纠纷案件。

行政院金融监督管理委员会今天表示，委员会议通过撤销“新天证券投资顾问股份有限公司”营业许可，主因是这间公司未经核准竟自行停业连续3个月、将自有资金挪为他用，以及销售未经许可的境外投资商品。

金管会副主委吴当杰表示，最主要是因为自行停业连续 3个月，不过根据金管会资料，新天证券营业许可撤销前，并无与投资人发生纠纷案件。

金管会表示，新天证券这样的做法已经违反“证券投资信托及顾问法”第103条第5条规定，因此委员会议决议撤销公司营业许可。