标签:
金管会
【大纪元12月21日报导】（中央社记者林惠君台北二十一日电）行政院金融监督管理委员会今天表示，传山投信未具专业股东，并利用非专职人员招揽客户给付佣金、向花莲区中小企业银行员工推介崴冠创业投资公司发行私募特别股，从事未经核准业务等多项违规缺失，共处新台币132万元罚锾及停止传山投信2年新增募集及私募基金业务。
金管会指出，传山投信利用非专职人员招揽客户并给付佣金，依证券投资信托及顾问法第111条第8款规定，处60万元。从事未经核准业务，处罚锾60万元。至于基金投资或交易决策无合理分析基础，处罚锾12万元。
金管会除依法处行政罚锾共计132万元外，也依证券投资信托及顾问法第103条第2款规定，命令传山投信对行为时担任董事长禹介民、姚博文解除职务。不过，这两位董事长已辞职。
另外，金管会也停止传山投信2年新增募集及私募证券投资信托基金业务，若在2年内，公司完成招募符合证券投资信托事业设置标准第8条规定资格条件的专业股东，且合计持有股份达于已发行股份总数20%者，可申请恢复新增募集或私募证券投资信托基金业务。
金管会表示，崴冠创业投资公司的私募特别股，涉有向不特定人从事募集及发行情事，违反证券交易法第22条第1项规定，依同法第175条涉有2年以下刑责，并将相关资料移送检调单位办理。
金管会证期会官员补充，目前传山投信的基金包括9档私募基金、3档公募基金，基金规模为41亿元。
至于媒体提到，是否考虑撤销传山投信执照？金管会官员指出，撤销执照需要考量受益人权益，如已无基金或已将基金转移，要确认投资人权益考量，且先有配套措施。
